尚福林：依法行政 樹(shù)立資本市場(chǎng)監(jiān)管公信(3)

　　證券時(shí)報(bào)記者：請(qǐng)介紹下我國(guó)現(xiàn)階段監(jiān)管和執(zhí)法工作體制的特色？

　　尚福林：一是實(shí)施“查審分離”行政處罰執(zhí)法制度。違法案件調(diào)查由稽查部門實(shí)施，創(chuàng)新建立“行政處罰委員會(huì)”這一專職機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)處罰審理，由一批具有法律專業(yè)知識(shí)背景和市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的委員，借鑒采用法院合議庭集體討論、合議決定的方式審理案件。

　　二是落實(shí)“決策分工”的行政許可實(shí)施制度。除了要求在審核部門建立起“雙人制”、“會(huì)議制”等一系列分工制約的工作制度，還在股票發(fā)行和上市公司并購(gòu)重組等市場(chǎng)最為關(guān)注的領(lǐng)域，建立了由會(huì)計(jì)師、律師等市場(chǎng)專業(yè)人士組成的“證券發(fā)行審核委員會(huì)”、“并購(gòu)重組審核委員會(huì)”進(jìn)行許可審核的制度，委員名單向社會(huì)公示，增加其責(zé)任感，增強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督力度，以確保行政許可集體決策和專家把關(guān)，形成了行政許可全流程的有效制約。

　　三是強(qiáng)化“監(jiān)督制約”的行政復(fù)議功能。我會(huì)成立了有證監(jiān)會(huì)以外專家參與的行政復(fù)議委員會(huì)，參與復(fù)議案件的審理，保證行政復(fù)議工作的獨(dú)立性、權(quán)威性和專業(yè)性，有效監(jiān)督我們的執(zhí)法工作。6年來(lái)，我會(huì)共辦理行政復(fù)議案件150余件，其中做出撤銷、變更決定的22件，變更比為14.67%，有效發(fā)揮了行政復(fù)議對(duì)前端執(zhí)法行為的監(jiān)督作用。

　　證券時(shí)報(bào)記者：在資本市場(chǎng)依法行政中，證監(jiān)會(huì)摸索出哪些有特色的做法？

　　尚福林：在全面推進(jìn)資本市場(chǎng)依法行政的過(guò)程中，我們確實(shí)形成了一些有特色的做法。

　　一是大力推進(jìn)立法。先后推動(dòng)修訂、制定公司法、證券法、基金法和期貨交易條例，特別是推動(dòng)修訂刑法嚴(yán)厲打擊了侵占上市公司資產(chǎn)、背信行為等犯罪行為，為資本市場(chǎng)的發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。隨著市場(chǎng)的發(fā)展情況的變化，我們還要繼續(xù)修改完善相關(guān)法律法規(guī)制度。

　　二是嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法。我們立足于制衡約束行政權(quán)力，做了大量的工作，建立查審分離體制、創(chuàng)設(shè)了行政處罰委，規(guī)范執(zhí)法程序等等，適應(yīng)了市場(chǎng)發(fā)展的內(nèi)在需要。

　　三是特別強(qiáng)調(diào)透明、公開(kāi)。包括執(zhí)法依據(jù)的公開(kāi)、行政審核流程的公開(kāi)、行政決定的公開(kāi)等等，促進(jìn)提高了資本市場(chǎng)和監(jiān)管執(zhí)法工作的透明度，增強(qiáng)了市場(chǎng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。

　　四是高度重視普法工作。通過(guò)加大投資者教育培訓(xùn)力度，在行政處罰決定中強(qiáng)調(diào)“說(shuō)理”，提高了市場(chǎng)主體的法治意識(shí)。尤其是，在立法過(guò)程中強(qiáng)調(diào)公眾參與，在公布草案的同時(shí)，通過(guò)新聞稿進(jìn)行解釋說(shuō)明，事實(shí)上，征求公眾意見(jiàn)的過(guò)程也是向社會(huì)普法的過(guò)程，促進(jìn)社會(huì)對(duì)資本市場(chǎng)改革措施和相關(guān)制度的理解。通過(guò)普及法律工作,資本市場(chǎng)依法運(yùn)行、遵紀(jì)守法的理念、意識(shí)得到明顯增強(qiáng)。

　　總的來(lái)看，我們?cè)谝婪ㄐ姓�方面雖然做了一定的工作，但目前的市場(chǎng)還是發(fā)展中的市場(chǎng)，受各方面因素影響也比較大，我們所做的工作仍然還是比較初步的。隨著資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)的不斷完善，我國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)模迅速擴(kuò)大、參與主體大量增加、廣度深度不斷拓展、產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新日趨活躍，市場(chǎng)運(yùn)行的環(huán)境和基礎(chǔ)正在發(fā)生重大而又深刻的變化。特別是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和結(jié)構(gòu)調(diào)整的新的形勢(shì)，對(duì)于資本市場(chǎng)的改革發(fā)展提出了新的要求。資本市場(chǎng)是規(guī)則導(dǎo)向的市場(chǎng)，法治是市場(chǎng)成熟發(fā)展的必要條件。我們?cè)绞窍Ｍ�市�?chǎng)發(fā)展，越是希望市場(chǎng)機(jī)制有效，越是需要依靠法治，越是需要強(qiáng)調(diào)依法行政。下一步，我們將認(rèn)真貫徹全國(guó)依法行政工作會(huì)議精神，努力把中國(guó)證監(jiān)會(huì)的依法行政工作提高到新的水平。 （于 揚(yáng)）