尚福林：依法行政 樹立資本市場監管公信

　　中國證監會主席尚福林日前接受證券時報等媒體專訪時表示，資本市場是規則導向的市場，法治則是市場成熟發展的必要條件。隨著證券市場的發展，證監會將認真貫徹全國依法行政工作會議精神，落實《國務院關于加快推進法治政府建設的意見》的各項工作要求，努力把中國證監會的依法行政工作提高到新的水平。

　　證券時報記者：怎樣認識法治建設在資本市場改革發展中的重要性？

　　尚福林：國務院《全面推進依法行政實施綱要》實施的6年，正好也是我會貫徹落實國務院《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》的6年。我們在全面推進資本市場改革發展的過程中，認真落實國務院關于法治政府建設的各項工作要求，在依法行政方面做了大量的工作，也取得了一定的成績。我們在工作實踐中深切體會到，市場經濟是法治經濟，現代政府是法治政府。資本市場必須將法治的要求貫穿于資本市場改革發展的整體進程，落實到資本市場改革發展的全部方面，這樣才能真正有公開、公平、公正的市場秩序，才能有穩定持久的市場信心，才能從根本上保護廣大投資者的合法權益，資本市場的科學發展也才能有堅實可靠的基礎。

　　證券時報記者：請介紹下證監會著重從哪些環節入手抓好依法行政各項工作的落實？

　　尚福林：依法行政的核心是限制和約束行政權力，立足于這一根本要求，我們著重從以下五個方面抓好依法行政各項工作的落實：

　　一、立足于貫徹依法治國方略的全局要求，自覺把資本市場的發展和規范全面納入法治軌道。我們在資本市場改革發展中，貫徹依法治國的全局要求，一是堅持把法律制度作為調節和處理市場關系的基本準則。資本市場是法治市場。有關市場改革措施的安排、權利義務的配置、產品業務的設計都要建立在法律的基礎之上，體現為具體有效的法律形式。

　　二是堅持把遵守法律作為市場主體行為的基本規范。參與市場活動的所有主體包括上市公司、證券經營機構、證券中介服務機構、投資者和監管機關，都要遵守法律的規范，自覺服從規則治理的要求。三是堅持把依法行政作為約束監管權力的基本要求。強調用法律和法規監管市場，自覺接受法律對行政權力的限制和約束，確保行政權力授予有據、行使有規、監督有效，樹立資本市場的監管公信。

　　二、立足于市場功能發揮的內在要求，全面夯實市場發展和規范的法治基礎。法治是資本市場的“立市之基”。實現資本市場在資源配置中的基礎性功能，必須充分發揮市場力量自我約束的作用，盡量減少政府對市場活動和經濟主體的干預，切實做到規制適度、邊界合理。

　　三、立足于市場實踐，切實發揮法治對于市場規范發展的引領和推動作用。法律對社會關系的調整不僅具有規范和保障的積極作用，而且具有引領和推動的重要功能。近幾年來，我們在資本市場改革和發展的實踐中，一是注意用法治的方法引領和推動市場的發展。通過修訂完善法律法規，創新具體制度安排，為股權分置改革、創業板市場、融資融券、股指期貨、發行定價制度、并購重組制度等改革措施的平穩推出、有序運行創造條件，奠定基礎。二是注意用法治的方法引領和推動市場監管。資本市場的違法違規行為，會嚴重損害投資者的利益，針對資本市場監管工作面臨的突出問題，如大股東掏空上市公司、內幕交易、“老鼠倉”交易等違法違規行為，我們推動國家立法機關、司法機關以及其他政府部門，修訂出臺刑法修正案(六)、刑法修正案(七)，打擊證券期貨犯罪的專門司法解釋，以及內幕信息管理制度等等，有效打擊了資本市場的違法違規行為。

　　四、立足于落實程序正當和公開透明要求，嚴格規范監管執法行為。我們注意從行為規范和公開透明等角度入手，全面規范和約束行政行為，不斷提升監管執法的公信力。

　　五、立足于權力制衡的機制完善，改革創新執法工作體制。改革創新是資本市場的永恒主題。我們遵循權力制衡約束的理念，下力氣約束自身監管行為，探索建立了符合我國現階段發展水平的監管和執法工作體制。