趙剛：國家應設立新能源中小企業技術創新計劃

　　近年來，開發利用新能源已成為世界各國能源戰略和經濟戰略的重點領域。在這場全球性新能源蓬勃發展的浪潮中，中國的表現也十分引人矚目，被譽為新能源發展最快、投資最多的國家之一。2010年3月，美國皮尤基金會宣布中國2009年清潔能源投資超過了美國；美國進步中心發布清潔能源競爭力排行榜，提出中國已經是世界最大的風力渦輪發電機生產國、最大的清潔能源市場、最大的太陽能電池板生產國，是世界上核電在建規模最大的國家。按照國家能源局的規劃，2011～2020年中國在新能源領域將累計增加投資5萬億元。確然，中國政府已把新能源放在一個很高的戰略位置，并取得了很大的進步。

　　在一部分美國人看來，中國的新能源產業發展迅猛，儼然已成為行業的領頭羊，對發達國家的優勢地位形成了挑戰。然而，事實是：中國只是取得超乎預期的總量增長，并未獲得與之相稱的技術能力。聯合國開發計劃署在其發布的《2010年中國人類發展報告——邁向低碳經濟和社會的可持續未來》中指出，中國實現未來低碳經濟的目標，至少需要60多種骨干技術支持，在這60多種技術中有42種是中國目前不掌握的核心技術；美國商務部《清潔能源出口指南》也指出，中國現在缺的是能源效率技術和能源管理專長。

　　造成這一現狀的原因是，盡管中國在新能源領域的投資最多，然而投資并沒有得到合理的分配。一是體現在行業之間，自從新能源熱潮在國內興起后，風能和太陽能受到極大的追捧，很多企業一擁而上，跑馬圈地，在總資金一定的情況下，其他新能源領域得到的資金支持并不多。2009年9月26日，國務院下發38號文，將多晶硅和風電設備與鋼鐵、煤化工等行業一并點名，認為產能明顯過剩，重復建設現象嚴重，需要及時調控。二是體現在產業鏈上下環節，很多新能源企業只關注當前的利益，投入大量的資金從國外引進技術和設備，只重視生產與經營，甘居于產業鏈的低端環節，而在研發方面卻鮮有投入，無法形成自身的研發實力，也就無法突破和掌握新能源的核心技術。

　　由此可見，能否快速提高新能源技術水平是中國新能源產業能否健康發展的一個關鍵。而要提高技術水平，不外乎兩條途徑，一是外部引進，二是內部創新。對于前者來說，由于中國新能源市場龐大，已成為發達國家技術輸出的一個重要選擇。例如，美國奧巴馬政府提出了出口翻番計劃，向中國出口清潔能源技術即是達成其目標的一個重要方面，在第二次中美戰略與經濟對話前夕，美國商務部長駱家輝率領包括通用電氣、波音、杜邦等24家頂尖清潔能源企業的高管抵達中國，大力推銷清潔能源、能效以及電能存儲、傳輸和配送等方面的相關技術，為達到此行目的，美國還不惜一改往日對華高技術出口嚴格控制的作風，允諾對相關制度進行修改。

　　歐盟的清潔能源技術和科研開發均處于世界領先水平，通過不斷提高進入歐盟市場產品的環保標準，制造“綠色壁壘”，積極推動碳關稅，借此促進自己的低碳技術輸出。由于歐盟是中國最大的貿易伙伴，未來中國商品進入歐盟市場必須要獲得“低碳”通行證，技術水平不高的中國自然成為歐盟低碳技術輸出的最主要市場。

　　固然，引進技術對于中國新能源產業發展可以起到快速見效的作用，但從長期來看，這種做法或許得不償失。歷史證明，依靠市場換技術有時候僅僅是一廂情愿，發達國家是不可能將核心技術進行轉讓的，它們通過技術鎖定，抑制技術擴散，中國有可能始終處于技術落后的地步。而且，即使能夠得到技術轉讓，中國付出的代價也將是巨大的。據專家測算，如果以“不惜一切代價減排”的情景測算，到2050年，中國減排的投資成本會達到國內生產總值的6%。

　　這就決定了中國在新能源產業發展中不能依賴技術引進，必須大力開展自主創新。自2006年以來，自主創新的理念在中國已是深入人心，創新活動取得了很大的進步，然而在這個過程中仍存在偏差，即企業的創新主體地位仍不突出。據統計，中國大中型工業企業研究開發經費占銷售額的比重不到1%，遠低于發達國家2.5%～4%的水平，擁有自主知識產權核心技術的企業僅為萬分之三，98.6%的企業沒有申請專利，特別指出的是，小企業的創新活動沒有得到足夠的重視，仍然面臨融資難的困境。

　　事實上，中小企業具有機制靈活的優點，能夠加快新技術、新發明的產業化進程，可以承擔起技術創新主體的責任。從國際上來看，美國中小企業占有相當大的比重，約占企業總數的99.7%，其收入占所有企業收入的40%。美國能源部長朱棣文表示，小型企業是美國經濟中創新和創造就業機會的主要動力，將這些創新技術推向市場將有助于刺激經濟增長和減少國家能源消耗，因此十分重視對小企業的支持。2010年8月2日，美國能源部宣布斥資1.88億美元給全美34個州的小型企業，助其技術商業化，獲得支持的201個項目歸于76個有針對性的技術主題領域，如智能電網、節能建筑、工業能源應用、先進可再生能源、清潔化石能源發電、碳循環測量以及高性能計算等。

　　日本重視新能源中小企業的快速成長。2007年，日本政府引入了美國對具有良好的商業化前景、開發風險高的高科技風險投資企業所采取的產業促進程序（SBIR），全面扶持從事新能源開發的中小企業，在調研階段最大可享受10萬美元的資助，在研究和試制階段最大可享受75萬美元的資助，最后在商業化階段也給予資金支持，以此推動新能源產業的發展。

　　韓國也積極扶持中小企業，向中小企業提供綠色經營指南，擴大對綠色中小企業研發投資和政策資金扶持，與中小企業建立綠色合作伙伴關系。2009年計劃融資規模為1350億韓元，到2013年增加到2000億韓元。對于綠色中小企業，韓國也建立了資金輸血管道，韓國政府將設立1.1萬億韓元的綠色中小企業專用基金，并以產業銀行為主，成立規模為3000億韓元的研發及產業化專項支援基金。

　　從國內來看，據調查，中國中小企業已占全國企業總數的99.8%，中小企業創造的最終產品和服務價值相當于國內生產總值的60%左右，上繳稅收約為國家稅收總額的50%，提供了75%以上的城鎮就業崗位，完成了65%的發明專利和80%以上的新產品開發，已成為技術創新的生力軍。因此，如果得到有效的政策支持，中國的中小企業在推動新能源產業發展中也將大有作為，各級政府需要為其創造更好的技術創新環境。

　　目前，中國中小企業進行創新面臨的困難比較多，進行自主創新的積極性并不高，一是技術創新具有風險大的特點，中小企業的承受能力弱，創新一旦失敗，前期創新投入的損失是難以承受的，而且即便創新成功，其成果能否受到市場的接受也具有不確定性；二是進行技術創新活動需要投入大量的資金，而國內中小企業的融資渠道少，缺乏足夠的財力支撐，資金緊張也制約了中小企業的創新活動。

　　近年來，中國政府已逐漸認識到中小企業在創新活動中的作用，2009年9月22日公布《關于進一步促進中小企業發展的若干意見》，提出了8大方面29條具體而具有突破性的意見，指出要逐步擴大中央財政預算扶持中小企業發展的專項資金規模，重點支持中小企業技術創新，支持中小企業提高技術創新能力和產品質量。

　　總體來看，中國要在新能源領域形成與技術先進國家相抗衡的競爭實力，提高新能源技術水平，仍然是任重而道遠。因此，建議國家劃撥出專門的資金，設立新能源中小企業技術創新計劃，為中小企業提供資金支持，鼓勵其大膽進行技術創新，并通過這一創新平臺加強企業間的技術交流，避免重復研發造成資源的不必要浪費。

　　在該計劃的執行過程中，需要加以注意的是，一是該計劃必須以中小企業為主體，在項目的選擇、研究的技術和方法、知識產權歸屬等方面充分考慮中小企業的意見，鼓勵中小企業進行創新，切實提高自主創新的能力。

　　二是該計劃要推動官產學研結合，建立政界、產業界和學術界共同組成的創新聯盟，使創新覆蓋整個產業鏈的所有重要環節，既滿足中小企業成長的技術需求，又符合政府新能源產業發展的主要方向，并通過建立合理的利益分配機制，充分調動院校與研發機構的積極性。

　　三是該計劃不能忽略國際合作，中國所提倡的自主創新，并非閉門造車，而是要以開放的思維，博采眾長、為我所用，通過該國家級的創新計劃，提高國內的中小企業的合作層次，為其與國外知名的新能源研發機構牽線搭橋，通過共同研發快速提高自主創新能力。

　　四是對于一部分新能源技術要采用引進消化吸收再創新，但是要特別重視后半部分環節，要求國內的研發人員發揮創造性，要推出原創性的成果，而不是簡單地模仿國外的產品，避免為了引進而引進，不能出現一代接一代的技術引進現象，防止形成對技術引進依賴的局面。

　　五是該計劃要重視技術成果的產業化，由于新能源屬于高新技術產業，在產業化方面要求非常苛刻，技術出現以后，要快速產業化，有些技術起點不低，但產業化上出現困難，造成站在技術的領跑線上，卻輸在產業化的起點。