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從一些已經(jīng)暴露的案例看，腐敗分子侵吞社會(huì)財(cái)富的途徑為：把貪污腐敗得來(lái)的錢轉(zhuǎn)移至境外，再利用我國(guó)對(duì)外資的優(yōu)惠政策，以外商身份回國(guó)投資。這樣形成一個(gè)權(quán)利與金錢相互依存、里應(yīng)外合的洗錢鏈
沃克(Jim Walker)有一個(gè)很不容易念的中文名字——韋卓思。當(dāng)然這并不影響他留給別人的好印象，因?yàn)樽鳛槔锇鹤C券亞洲公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他的判斷常讓中國(guó)人覺(jué)得“我們是一家人”。
去年，沃克判斷：“港元有理由盯住人民幣，并最終成為香港人民幣。因?yàn)橄愀劢?jīng)濟(jì)在更大的程度上是由中國(guó)大陸，而不是美國(guó)驅(qū)動(dòng)的。”
接下來(lái)，我們又聽(tīng)到了他的羊年祝福：“中國(guó)將開(kāi)始20年的大運(yùn)期，投資者要做好準(zhǔn)備，在羊年買進(jìn)與中國(guó)相關(guān)的股票。”
意猶未盡的沃克在發(fā)表了羊年風(fēng)水指數(shù)后，還補(bǔ)充了一句：“我們對(duì)中國(guó)大陸2004年的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值預(yù)測(cè)可能要向上修正。”
沃克的判斷聽(tīng)上去總是樂(lè)觀，但這次有些不同。
沃克的新判斷
今年5月中旬的一天，一份來(lái)自中國(guó)國(guó)家外匯管理局公布的“2002年國(guó)際收支平衡表”，讓沃克差一點(diǎn)跳了起來(lái)。
“時(shí)隔12年，‘凈誤差與遺漏’這一項(xiàng)居然達(dá)到了77.9億美元，這代表國(guó)家承認(rèn)追蹤不到的資金的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)為正值……”這張表顯然刺激了沃克的敏感神經(jīng)。
“它表明有人正試圖將過(guò)去逃出中國(guó)資金體系的錢重返中國(guó)，而且這部分資金并不十分合法(中國(guó)俗稱黑錢)。”沃克在接受中國(guó)《新聞周刊》采訪時(shí)表達(dá)了他的判斷。
就“凈誤差與遺漏”和黑錢的關(guān)系，此前，中國(guó)銀行副行長(zhǎng)張燕玲分析稱，中國(guó)國(guó)際收支“凈誤差與遺漏”項(xiàng)每年都有幾百億美元，近年來(lái)總和已達(dá)數(shù)千億美元，這其中洗錢所導(dǎo)致的資金外流數(shù)額占相當(dāng)大的比重。
張燕玲說(shuō)，在中國(guó)，貪污腐敗和洗錢犯罪有著密切的關(guān)聯(lián)，從一些已經(jīng)暴露的案例看，腐敗分子侵吞社會(huì)財(cái)富的途徑為：把貪污腐敗得來(lái)的錢轉(zhuǎn)移至境外，再利用我國(guó)對(duì)外資的優(yōu)惠政策，以外商身份回國(guó)投資。這樣形成一個(gè)權(quán)利與金錢相互依存、里應(yīng)外合的洗錢鏈，最終形成對(duì)國(guó)家和社會(huì)財(cái)富赤裸裸的循環(huán)侵占。
這在某種程度上印證了沃克的判斷。
沃克解釋：“在四五年前，我曾做出判斷，認(rèn)為有非法資金外逃出資金體系，因?yàn)槭罩胶獗砩系闹С鲰?xiàng)目出現(xiàn)在了借方。那時(shí)候的外匯交易應(yīng)該快速增長(zhǎng)，但是實(shí)際上幾乎是沒(méi)有增長(zhǎng)的。而作為平衡項(xiàng)目的‘凈誤差與遺漏’項(xiàng)目，清楚地表明有很多資金外流，也就是說(shuō)有人把錢轉(zhuǎn)移出中國(guó)。但是現(xiàn)在情況似乎有所不同了。凈誤差與遺漏項(xiàng)的正值很大程度上表明‘黑錢’回流。”
如果沃克的判斷是事實(shí)，那么對(duì)于習(xí)慣了面對(duì)每年數(shù)百億美元資金外逃的中國(guó)外匯管理當(dāng)局來(lái)說(shuō)，一個(gè)新的挑戰(zhàn)正若隱若現(xiàn)。
77.9億美元的出處
是否是黑錢回流？這77.9億美元的性質(zhì)和出處是一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。
“看到這個(gè)數(shù)字的第一感覺(jué)是有點(diǎn)不能接受。”中國(guó)銀行國(guó)際金融研究所一位不愿意透露姓名的人士說(shuō)。同時(shí)，他提出兩種解釋：“一是外匯管理局在統(tǒng)計(jì)口徑和統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)方面做了一些更改，另一種可能性是，這是政府對(duì)數(shù)字進(jìn)行了某種政策性的把握，以顯示其對(duì)資本外逃的控制能力。”
事實(shí)上，中國(guó)政府對(duì)資本外逃的控制力確實(shí)在提高。北京師范大學(xué)金融研究中心的鐘偉博士認(rèn)為。
“這77.9億美元的出現(xiàn)有兩種可能。一方面是統(tǒng)計(jì)精度提高；另外一個(gè)是資本外逃減少。外管局和民間都作過(guò)很多統(tǒng)計(jì)，最保守的估計(jì)就是資本外逃每年大約200到400億美元，但是現(xiàn)在來(lái)看，資本外逃的動(dòng)力在減弱，整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)向好，人民幣貶值的可能性相對(duì)來(lái)說(shuō)已經(jīng)比較小，民營(yíng)企業(yè)家的地位逐漸穩(wěn)固，大家對(duì)于富人基本上能夠接受。因此富人階層覺(jué)得資金在國(guó)內(nèi)還相對(duì)安全，資本外逃的減弱，就可能帶來(lái)凈誤差與遺漏項(xiàng)變正。”鐘偉說(shuō)。
盡管各方對(duì)“凈誤差與遺漏”的解釋大相徑庭，但卻沒(méi)有人否認(rèn)越來(lái)越多的錢正流向中國(guó)，這一點(diǎn)甚至也得到了中國(guó)外匯管理當(dāng)局的承認(rèn)。
“確實(shí)有很多外資流入，”國(guó)家外匯管理局一位不愿意透露姓名的人士對(duì)記者說(shuō)，“這些資金是否屬于非法資金，而且是以前從國(guó)內(nèi)流出去的，現(xiàn)在還無(wú)法得出這樣的結(jié)論。”他認(rèn)為，用“游資進(jìn)入中國(guó)”的說(shuō)法可能比較準(zhǔn)確一點(diǎn)，因?yàn)椴⒉皇撬凶粉櫜坏降馁Y金都是“黑錢”。
謹(jǐn)對(duì)回流
是否是黑錢，沃克并不很關(guān)心。他所在意的是有“錢”流回就好。
對(duì)大量資金流入的影響，沃克顯得相當(dāng)樂(lè)觀。他認(rèn)為：“更多的資金流入會(huì)加快經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，加強(qiáng)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。對(duì)于金融安全，我認(rèn)為這是積極的因素，不但不會(huì)影響金融安全，反而會(huì)加強(qiáng)金融安全。”
但中國(guó)政府部門(mén)的態(tài)度顯然更為謹(jǐn)慎。
公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵察局洗錢犯罪偵察處的吳衛(wèi)華處長(zhǎng)對(duì)記者說(shuō)，目前該處并沒(méi)有掌握相關(guān)證據(jù)證明資金回流與洗錢活動(dòng)有關(guān)，但是他認(rèn)為，如果資金為非法，那么它回流跟流出造成的負(fù)面影響是一樣的。
“我們不能看到資金流入就覺(jué)得很好，流進(jìn)來(lái)和流出去，都可能對(duì)一個(gè)國(guó)家的正常的金融秩序帶來(lái)不特定的或者不穩(wěn)定的隱患。因?yàn)槿绻Y金的來(lái)去都是受制于某些集團(tuán)或人員的操縱，而不是在一個(gè)合法的貿(mào)易背景中產(chǎn)生的一個(gè)交易行為，那么這種交易行為就是不正當(dāng)?shù)模泻芏嗖淮_定的因素，這些不確定因素帶來(lái)的影響和危?σ彩遣蝗范ǖ摹！?
國(guó)家外匯管理局的分析報(bào)告也指出，資金順差隱含的負(fù)面因素值得關(guān)注。當(dāng)順差來(lái)自于大量實(shí)際資源的輸出時(shí)，會(huì)制約一國(guó)長(zhǎng)期的可持續(xù)發(fā)展；而國(guó)外投資的凈流入，則增加了對(duì)遠(yuǎn)期利潤(rùn)、利息流出的資金需求，同時(shí)對(duì)國(guó)內(nèi)資金的利用可能產(chǎn)生一定的擠出效應(yīng)；如果流入的資金中包含大量游資，則更會(huì)對(duì)一國(guó)的金融穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)安全帶來(lái)威脅。此外，長(zhǎng)期的順差還可能招致伙伴國(guó)的經(jīng)濟(jì)對(duì)抗和制裁。
外匯管理局認(rèn)為，當(dāng)前的應(yīng)對(duì)措施應(yīng)該是加強(qiáng)跨境資金流動(dòng)監(jiān)測(cè)，分析其成因、性質(zhì)、資金來(lái)源及用途，評(píng)估其對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響，制定科學(xué)有效的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，防范短期資本流動(dòng)沖擊，以維護(hù)國(guó)際收支平衡。
有分析認(rèn)為，在多重因素的共同作用下，促使非法資金回流的動(dòng)力正在減弱。銀河證券的宋國(guó)祥博士持這種觀點(diǎn)。他認(rèn)為，人民幣升值的可能性不大，因?yàn)橹袊?guó)并沒(méi)有徹底擺脫通貨緊縮的威脅。隨著美國(guó)通貨膨脹率的急劇下降，歐元區(qū)經(jīng)濟(jì)正陷入衰退，整個(gè)世界再次面臨著通貨緊縮的威脅。加上SARS已經(jīng)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)造成了較大的消極影響，因而，近期人民幣升值顯然不利于克服通貨緊縮和維持經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)。
而且目前中國(guó)資本項(xiàng)目管制正逐漸放松，在實(shí)施鼓勵(lì)企業(yè)“走出去”的政策激勵(lì)下，資金外流可能會(huì)進(jìn)一步增加，這也可能會(huì)抑制人民幣升值。
“今后外資合法流入國(guó)內(nèi)的渠道將進(jìn)一步拓寬，而中國(guó)對(duì)外匯非法交易的打擊力度卻在逐步加大，未來(lái)境外資金非法流入的規(guī)模肯定會(huì)受到抑制。”宋國(guó)祥說(shuō)。(記者/張邦松)
