國有企業中已持有上述不得持有的企業股權的中層以上管理人員，自本意見印發后1年內轉讓所持股份，或者辭去所任職務。在股權轉讓完成或辭去所任職務之前，不得向其持股企業增加投資。

　　(五)依法規范職工持股形式。國有企業改制，可依據《中華人民共和國公司法》等有關法律法規的規定，通過向特定對象募集的方式設立股份公司引入職工持股，也可探索職工持股的其他規范形式。職工投資持股應當遵循自愿、公平和誠實守信、風險自擔的原則，依法享有投資者權益。國有企業不得以企業名義組織各類職工投資活動。

　　(六)明確職工股份轉讓要求。改制為國有控股企業的，批準企業改制單位應依據有關法律和行政法規對持股職工的股份管理、轉讓等重要事項予以明確，并在改制企業公司章程中做出規定。

　　(七)規范入股資金來源。國有企業不得為職工投資持股提供借款或墊付款項，不得以國有產權或資產作標的物為職工融資提供保證、抵押、質押、貼現等；不得要求與本企業有業務往來的其他企業為職工投資提供借款或幫助融資。對于歷史上用工效掛鉤和百元產值工資含量包干結余以全體職工名義投資形成的集體股權現象應予以規范。

　　三、規范國有企業職工投資關聯關系企業的行為

　　(八)禁止職工投資與本企業有關聯關系的企業。國有企業職工不得直接或間接投資為本企業提供燃料、原材料、輔料、設備及配件和提供設計、施工、維修、產品銷售、中介服務的企業；不得投資與本企業經營同類業務或有其他關聯業務的企業。

　　本意見印發前國有企業中已投資上述企業的中層以上管理人員，自本意見印發后1年內轉讓所持股份，或者辭去所任職務。在股權轉讓完成或辭去所任職務之前，不得向其投資企業增加投資。

　　四、規范國有企業與職工持股、投資企業的關系

　　(九)國有企業剝離出部分業務、資產改制設立新公司引入職工持股，新公司不得與該國有企業經營同類業務；新公司從該國有企業取得的關聯交易收入或利潤不得超過新公司業務總收入或利潤的三分之一。通過主輔分離輔業改制設立的公司，按照國家有關規定執行。

　　(十)加強國有企業內部管理。國有企業要嚴格依照有關法律法規規定，采取招投標方式擇優選取業務往來單位，產品、服務交易應當價格公允，不得定向采購或接受職工投資企業的產品或服務。國有企業不得向職工投資企業無償提供資金、設備、技術等資產和勞務、銷售渠道、客戶資源等；若需提供的，應參考資產評估價或公允價確定有償使用費或租賃費。不得向職工投資企業提供屬于本企業的商業機會。

　　國有企業應當在年度財務報告中披露與職工投資企業構成關聯交易的種類、定價、數量、總金額等情況。

　　(十一)國有企業中層以上管理人員，不得在職工或其他非國有投資者投資的非國有企業兼職；已經兼職的，自本意見印發后半年內辭去所兼職務。

　　五、加強對國有企業職工持股、投資的管理和監督

　　(十二)嚴格執行企業改制審批制度。國有企業改制引入職工持股，必須履行批準程序，嚴格執行國家有關規定。由集團公司批準的引入職工持股的企業改制，完成改制后須由集團公司將改制的相關文件資料報送同級國有資產監督管理機構備案。

　　(十三)國有企業要認真貫徹執行本意見各項要求，加強領導，認真組織，規范企業改制，強化內部管理，做好職工思想工作。各級國有資產監督管理機構要加強監督管理，對本意見的貫徹執行情況進行督促檢查，發現違反本意見要求的，要立即予以制止和糾正，并按照相關規定追究有關責任人的責任。

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