投資者一旦投入巨資購買這些原始股，得到的只是一張?zhí)柗Q在香港制作的股權(quán)證，而證據(jù)表明，這些所謂股權(quán)證，根本就是在天馬公司的地下室里粗糙的自制品。
警察：“這是中國能源的、天馬的、還有人名章，公司法人張智勇的，還有股權(quán)證。據(jù)張智勇等人交代，中國能源從06年注冊到現(xiàn)在，并沒有象宣傳中所說收購任何一家煤礦，也沒有一分錢的實際營業(yè)額。
證據(jù)顯示，天馬公司在短短幾個月的時間內(nèi)售出中國能源的股票已經(jīng)超過了1000萬元。像天馬公司這樣的非法證券活動在全國各地都陸續(xù)發(fā)生，引起了中國證監(jiān)會的高度重視。他們發(fā)現(xiàn)，這些非法發(fā)行股票都有共同的特點。
中國證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管辦公室副主任馮鶴年：“一個就是打著以海外上市的名義，向老百姓宣稱我這個公司要在境外上市，實際上大家知道，境外上市要有一套嚴(yán)格的程序，本身的境外上市也要經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，現(xiàn)在我們查出的案件當(dāng)中，根本就不具備境外上市的資格，很多都是詐騙，這是一種方式。第二種方式，就是這種銷售的股票，往往是異地銷售，就是比如說在這個，西安，這個發(fā)行的股票，拿到這個上海去賣，就是異地銷售，這是第二個特點，第三個特點，他往往都是通過中介機構(gòu)來進(jìn)行，就是非法發(fā)行的股票，委托一個中介機構(gòu)來代理銷售這是第三個特點，第四個特點，他往往是采用這個說明會，替監(jiān)會或者隨機撥打電話的方式，又使不明真相的投資者去購買他的股票。”
而老百姓一旦購買了這些所謂的原始股，往往都是血本無歸。家住安徽滁州的閔先生聽信了中介公司的介紹，說陜西金圓汽車公司正打算在美國上市，于是把家里的積蓄都全部購買了陜西金圓汽車的股權(quán)。但是他沒有想到，在前不久，他卻聽到一個讓他震驚的消息。
閔先生：“去打電話問過，就是電話始終是占線、忙音、打不通，這時候心里感到非常焦慮，在焦慮的同時又感到困惑，后來就沒辦法，11月下旬在網(wǎng)上搜索，金圓汽車這幾個字，發(fā)現(xiàn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人，可能已經(jīng)被刑事拘留。”
看到金圓汽車違法發(fā)行股票，正在接受司法機關(guān)調(diào)查的消息，讓閔先生感到天塌了一樣，為了購買金圓汽車的股權(quán)，他把經(jīng)營多年的小賣店都給清空了，如今金圓汽車出事了，他還一直沒跟家里說。 那么，普通老百姓如何識別非法股票發(fā)行的騙局呢？
中國證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管辦公室副主任馮鶴年：“從現(xiàn)在來講，就是采用這個像社會兜售的方式，這種本身這種方式都是違法，都不能買，因為按照證券法的規(guī)定，公開發(fā)行股票，需要經(jīng)過證監(jiān)會核準(zhǔn)。這種向社會不特定的多數(shù)人，去推銷股票的方式，他是一個公開發(fā)行的行為，這種公開發(fā)行本身是需要證監(jiān)會核準(zhǔn)，如果你要買這種原始股看是不是經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的。”
今年上半年，證監(jiān)會加大了打擊非法證券活動的力度。證監(jiān)系統(tǒng)共收到涉及非法證券活動的各類來信、來訪共742件，將223件信訪材料作為犯罪線索移送公安機關(guān)。西安金園汽車非法發(fā)行案，5名主要犯罪嫌疑人均已抓獲歸案，涉案金額超過5000萬元；上海環(huán)華非法經(jīng)營案和常州如意非法發(fā)行案，涉及9個省市區(qū)，這些地方的公安機關(guān)共抓獲犯罪嫌疑人48人，涉案金額近億元；黑龍江天馬公司非法經(jīng)營案和中國能源非法發(fā)行案，涉及多個省市、數(shù)百名投資者，涉案金額超過1000萬元，該案兩名主要犯罪嫌疑人已被刑事拘留。目前，由證監(jiān)會會牽頭，公安部、人民銀行、工商總局、銀監(jiān)會并邀請高法院、高檢院等有關(guān)單位參加的整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組已經(jīng)成立，全國各地的工作小組也陸續(xù)成立，一張打擊非法證券活動的大網(wǎng)正在全國鋪開。
中國證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管辦公室副主任馮鶴年：“到目前為止，全國有24個省市以及出臺了相應(yīng)的這個貫徹這個實施意見，也建立了相應(yīng)的組織機構(gòu)，就是從中央層面到各省市自治區(qū)都建立了打擊非法證券活動的組織機構(gòu)，保證這種打擊非法證券活動高壓的態(tài)勢，從我們的想法來講，從我們的監(jiān)管的理念來講，就發(fā)現(xiàn)一起，打擊一起，絕不養(yǎng)癰貽患，把這個非法證券活動消滅在萌芽中。”
證監(jiān)會重拳出擊非法股票
炒做原始股這種徹頭徹尾的騙局，已經(jīng)被中國證監(jiān)會列為打擊重點。不過，和黑嘴、黑市比起來，股市上有些疑案，在投資者看來，更顯得迷霧重重，難辯真?zhèn)巍Ｏ袂耙魂囎庸墒猩先巳私灾某壌笈９桑际掍摌?gòu)，因為有傳聞?wù)f它手捏三百億元天價大單，短短二十一個交易日股價翻了將近四倍。這只大牛股暴漲的背后，究竟存在哪些不法行為？大家對監(jiān)管機構(gòu)的查處充滿了期待。
今年2月15日，杭蕭鋼構(gòu)公司發(fā)布的一則公告稱，公司手握一份總金額約300億元人民幣的海外合同。就在大家對杭蕭鋼構(gòu)訂單真假心存懷疑之時，3月16日，杭蕭鋼構(gòu)被實施停牌。公開的交易信息讓投資者和媒體非常吃驚，因為就在杭蕭鋼構(gòu)簽訂天價合同的前幾天，有巨量資金大舉購入杭蕭鋼構(gòu)的股票，并在十個漲停板獲利后出逃，到底是什么樣的力量在杭銷鋼購的身后翻云覆雨呢？4月5日證監(jiān)會正式對杭蕭鋼構(gòu)立案調(diào)查，調(diào)查的焦點正是信息披露。
證監(jiān)會行政處罰委員會副主任委員焦津洪：“杭蕭鋼構(gòu)它是一個新的一個情況，新的問題，那么他送涉及的問題其實也是一個比較新的問題，所謂上市公司對一些重大的事件發(fā)生的時候，他應(yīng)該在什么時候去進(jìn)行及時地去進(jìn)行披露，這個呢也是屬于新型的案件。”
4月30日，杭蕭鋼構(gòu)案的調(diào)查終于有了結(jié)果，經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查認(rèn)定，該公司在信息披露方面違反了法律規(guī)定，信息披露“不及時、不準(zhǔn)確、不完整”。“有人在這起事件中涉嫌犯罪”，有關(guān)證據(jù)及線索移交公安機關(guān)，將追究相關(guān)人員的刑事責(zé)任。證監(jiān)會這一次從開始調(diào)查杭蕭鋼構(gòu)，到最終作出處罰的決定，只用了一個月的時間。
證監(jiān)會行政處罰委員會副主任委員焦津洪：“作為一個典型的案件作為查處，所以及時地發(fā)現(xiàn)，及時的立案，立案及時地調(diào)查，調(diào)查完了以后，及時地審理，應(yīng)該說是屬于最后的是，高效高質(zhì)量的進(jìn)行了這個處罰。”
有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，杭蕭鋼構(gòu)案的快速處理，是對股票市場的一種降溫，也是對市場非理性炒作行為的一種警示，杭蕭鋼構(gòu)事件絕非個案，信息披露的問題，從來都是證監(jiān)會執(zhí)法監(jiān)管的重中之重。
證監(jiān)會行政處罰委員會副主任委員焦津洪：“大股東呢，可能他和上市公司之間這個在，在有些方面利益和股價，和上市公司的股價聯(lián)系的更緊密一些，所以也就是上市公司信息披露的這些，違法違規(guī)這些事也出現(xiàn)了一些新的形勢。”
記者在證監(jiān)會了解到，為了適應(yīng)股權(quán)分置改革后新形勢，針對這個市場的違法違規(guī)，證監(jiān)會從去年開始研究創(chuàng)新新的行政處罰機制。
證監(jiān)會行政處罰委員會副主任委員焦津洪：“證監(jiān)會呢也確實要審時度勢，在去年的10月份，進(jìn)一步完善了這就是，查審分離這個體制，專門成立了這個專門、專職和專門化的新一屆的行政處罰委員會。”
不僅是實施了“查審分離”，證監(jiān)會同時還加強了與公安、檢察等司法部門在涉嫌證券犯罪案件移送等方面的協(xié)調(diào)合作。
證監(jiān)會行政處罰委員會副主任委員焦津洪：“證券市場的一些違法犯罪的行為呢，它的這個情節(jié)啊，手法、證據(jù)都比較難取，手法也比較復(fù)雜而且比較隱秘，所以在調(diào)查，在能否確定移送的時候，是不是構(gòu)成犯罪，在證據(jù)上，在有些問題上，確實有很大的難度，所以司法部門和監(jiān)管部門這種協(xié)調(diào)，及時的溝通協(xié)調(diào)的這個機制也建立起來，所以對證券市場、資本市場的有些違法違規(guī)啊，涉嫌犯罪的這個，已經(jīng)形成了一個這個能夠快速發(fā)現(xiàn)，快速移送的這么一個工作機制。”
據(jù)了解，今年上半年，證監(jiān)會已作出34項行政處罰和市場禁入決定，涉及16家上市公司、2家證券公司、2家會計師事務(wù)所和1家其他機構(gòu)。
證監(jiān)會行政處罰委員會副主任委員焦津洪：“加強監(jiān)管，加強執(zhí)法，是對投資者利益是最大的保護(hù)，實際上也是對資本市場發(fā)展的最好的一個這個保障，那么證監(jiān)會對于證券市場的違法違規(guī)態(tài)度是非常堅決的，就是還是像以往說的，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，然后嚴(yán)厲打擊，絕不姑息。”
半小時觀察：股市不能走足球的路
誰都知道，剛剛在亞洲杯上遭遇慘敗的中國足球，絕不僅僅輸在了賽場上。想當(dāng)年，中國的足球市場也一度風(fēng)風(fēng)火火，甲A聯(lián)賽曾經(jīng)也讓千萬球迷歡欣鼓舞。然而，正是那些肆無忌憚的黑哨、假球，破壞了公平競賽的游戲規(guī)則，遭受愚弄的球迷最終對這項運動失去了信心。從此，足球市場一蹶不振，足球水平大步后退。缺乏嚴(yán)格有效的監(jiān)管，中國足球的大好前程，就這樣被葬送了。
股市盡管不是球市，但有一點是相通的，沒有規(guī)矩不成方圓。如果像足球場上吹黑哨、打假球那樣，任由黑嘴、黑莊、黑市也在股市上橫行，受騙上當(dāng)?shù)耐顿Y者最后肯定也會做出和球迷一樣的選擇，遠(yuǎn)離市場，遠(yuǎn)離股票。而更嚴(yán)重的是，黑嘴黑莊們不僅僅騙取了錢財，他們瘋狂投機，肆意炒做，還會在股市上掀起巨大的泡沫，最終將威脅到整體經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運行。
種瓜得瓜、種豆得豆，當(dāng)年虎頭蛇尾、不了了之的掃黑行動，為中國足球今天的慘敗埋下了伏筆。這個沉痛的教訓(xùn)就擺著眼前，對股市上的黑嘴黑莊我們更不能手軟，否則，我們付出的代價比輸場球要大得多。
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