我們都知道，一個健康發(fā)展的股市離不開嚴格有效的監(jiān)管。今天，就在滬深股市雙雙創(chuàng)出歷史新高之后，中國證監(jiān)會也通報了上半年監(jiān)管、執(zhí)法情況，主要集中在重點查處違法信息披露和內(nèi)幕交易、嚴格上市公司重組程序、對借殼上市采取更加嚴格的制度、打擊非法證券活動、利用互聯(lián)網(wǎng)犯罪和打擊利用老鼠倉非法謀利的行為等六個方面，證監(jiān)會共實施34項行政處罰和市場禁入處罰， 16家上市公司、2家券商受罰，134人被實行了警告，46名自然人被實施市場禁入。
監(jiān)管部門保持高壓態(tài)勢，堅決打擊證券市場違法違規(guī)行為
證監(jiān)會今天還表示，今年上半年證券市場違法違規(guī)行為有所抬頭，呈現(xiàn)上升態(tài)勢，中國證監(jiān)會將加大執(zhí)法監(jiān)管力度，保持高壓打擊態(tài)勢。看來，現(xiàn)在有一些人見到股市火爆，也想混水摸魚撈一把。
那證券監(jiān)管部門對這些違法違規(guī)行為采取了哪些對策呢？
2007年7月9日，在網(wǎng)絡(luò)上迅速串紅，自稱股神、“帶頭大哥777”的王曉，被吉林警方控制，7月24日，帶頭大哥777因涉嫌非法經(jīng)營罪正式批準逮捕。帶頭大哥777的博克中稱自己1989年進入股票市場,在股票市場已經(jīng)搏殺了17年，做過10年職業(yè)操盤手,現(xiàn)在是職業(yè)投機者。
帶頭大哥：“可能用帶頭大哥這個名字更好一點，起碼說，可以說想法是做一個散民的指路人吧，或者是帶領(lǐng)散戶去賺錢，777呢，本身是咱廣東的發(fā)音，起起起嘛。”
帶頭大哥來自金庸的武俠小說《天龍八部》，777是“起起起”的諧音，據(jù)稱帶頭大哥777博客日均點擊率高達30萬次，點擊率已經(jīng)刷新了徐靜蕾的“紀錄”，堪稱“中國第一博”。很多股民成了帶頭大哥777忠實的擁躉，帶頭大哥被警方帶走后，關(guān)于帶頭大哥涉嫌犯罪的具體內(nèi)容一直是媒體和股民關(guān)注的焦點。目前，案件的進展情況如何呢？今天上午，中國證監(jiān)會稽查一局專門就此接受了本欄目的專訪。
中國證券監(jiān)督管理委員會稽查一局副局長李佩霞：“帶頭大哥777這些非法的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案，它實際是都不具備證券經(jīng)營業(yè)務(wù)資格，帶頭大哥這個案子，就是王秀杰，違法違規(guī)當(dāng)事人王秀杰是通過開了13個QQ群來收費，他收費的標(biāo)準是三千到三萬不等，據(jù)我們現(xiàn)在初步查實是上千萬，但具體的數(shù)額我相信警方會利用他的手段。”
據(jù)介紹，去年以來，隨著股指逐步上揚，關(guān)于證券市場的各種信息成為熱門話題，今年初，中國證監(jiān)會注意到互聯(lián)網(wǎng)上出現(xiàn)了一些非法開張證券經(jīng)營活動的現(xiàn)象，有的博客稱，自己對股價預(yù)測超準，只要加入成為會員，就可以獲取具體信息，有的聲稱只要加入會員，就可以獲得特殊咨詢服務(wù)，對此，中國證監(jiān)會高度重視，及時組織力量對此類非法活動進行全面搜索，鎖定了包括“帶頭大哥777”在內(nèi)的一批典型案例。
經(jīng)調(diào)查，從2006年1月起，王秀杰以“帶頭大哥”名義在某門戶網(wǎng)站開博，非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，發(fā)表了大量的證券投資分析、預(yù)測和推薦股票等信息。
中國證券監(jiān)督管理委員會稽查一局副局長李佩霞：“身份很隱蔽，而且很多東西是虛擬化的，那么他是匿名的，比如說帶頭大哥777，他對外稱叫王曉，經(jīng)過我們調(diào)查，也經(jīng)過警方最后的核實，他的真名叫王秀杰，而且他的自己經(jīng)歷
是虛構(gòu)的一些經(jīng)歷。”
記者：“假的？”
中國證券監(jiān)督管理委員會稽查一局副局長李佩霞：“對，他虛構(gòu)的，他從事證券業(yè)務(wù)的一些經(jīng)歷在調(diào)查過程中，他自己承認他虛構(gòu)的所謂從業(yè)經(jīng)歷是一篇小說的內(nèi)容，最關(guān)鍵的是，他在不具備資格提供咨詢的情況下，他還以會員費、客戶費、培訓(xùn)費等等各種名義收費，目前我們對帶頭大哥等一批非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的案件，已經(jīng)調(diào)查終結(jié)了，涉及到11起案子，其中已經(jīng)把6起案子，移送公安機構(gòu)，其中把兩起犯罪線索的案子也移送公安了，那么我們將對其他的進行行政處罰”
中國證監(jiān)會提醒廣大股民，帶頭大哥777這一類利用網(wǎng)絡(luò)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的案件，具有隱蔽性、網(wǎng)絡(luò)化、虛擬化、分散型等顯著特征，犯罪成本低，欺騙性大。
中國證券監(jiān)督管理委員會稽查一局副局長李佩霞：“我們在監(jiān)管和稽查過程中也會有一些困難，就是因為他身份不確定，我們想通過網(wǎng)站鎖定他身份的時候，以我們的執(zhí)法權(quán)力來說確實有一些困難，同時對他違法違規(guī)提供咨詢的這些情況，你怎么定性，包括對他們這些人控制等等，監(jiān)管執(zhí)法中有一定困難的，如果投資者把錢打給他們了，他們提供的銀行卡號在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)很多都是臨時的，錢一到帳，馬上就會拿走，投資人一旦損失了，你不知道他在哪，我們都找不到他在哪的情況下，投資者更難找到他，那么投資者的救助手段是非常弱的，很難尋求救助，所以我們特別想提醒投資者，這類新型利用媒介平臺，提供非法咨詢業(yè)務(wù)或其它證券業(yè)務(wù)的，對投資者損害是非常大的，而且對整個證券市場秩序破壞是非常大的”
為了保護廣大股民的利益，中國證監(jiān)會聯(lián)合正在加大對這一類違法犯罪的打擊力度。
對這一類違法犯罪行為，監(jiān)管部門將繼續(xù)保持高壓態(tài)勢，堅決予以打擊，通過目前已經(jīng)建立起來的聯(lián)動快速反應(yīng)機制，力爭及時發(fā)現(xiàn)、及時查處、及時移送公安機關(guān)，有線索就查，有確鑿證據(jù)就處罰，有犯罪證據(jù)和線索就移送，追究不法分子刑事責(zé)任，加大不法分子的違法成本，也對其它違法犯罪分子起到震懾作用。切實保護投資者的合法權(quán)益，維護市場穩(wěn)定發(fā)展。 同時，對那些為非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)提供平臺的網(wǎng)站和機構(gòu)，監(jiān)管部門也正在與相關(guān)主管部門溝通，協(xié)商規(guī)范措施。
原始股騙局被嚴懲
中國證監(jiān)會對“帶頭大哥”王秀杰這樣的股市黑嘴，進行了查處。其實，就當(dāng)這些所謂股神、股王在中小散戶中間興風(fēng)作浪的時候，各種打著炒股旗號的騙局也趁著股市火爆，卷土重來。我們在互聯(lián)網(wǎng)上就發(fā)現(xiàn)了不少兜售原始股的信息，號稱一旦股票上市，一下賺個十幾倍甚至幾十倍。這些原始股真的能創(chuàng)造這樣的神話嗎？
近日，一家名為“中國能源”的公司宣稱資產(chǎn)有13億，擁有雞西、鶴崗等多處礦產(chǎn)，準備2007年8月在美國納斯達克上市，正在通過它的子公司哈爾濱天馬投資公司銷售原始股，記者隨后撥通了哈爾濱天馬業(yè)務(wù)經(jīng)理的電話。
記者：“你們具體到底是做什么的，我看業(yè)務(wù)情況里面，什么雞西煤礦是你們的嗎？”
電話：“我們?nèi)ナ召徦氖且粋�中規(guī)模以上的煤礦，每年年產(chǎn)量10萬噸以上，很多還在跟我們談，現(xiàn)在已經(jīng)簽下來就在十家左右。”
按照天馬投資公司的營業(yè)執(zhí)照上的注冊地，我們在哈爾濱找到了這家公司。
天馬投資公司經(jīng)理：“大約在一年左右時間，只要你跟隨公司一年左右時間，能夠得到1到5倍的回報率，我們說的非常保守。”
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