中新網(wǎng)6月21日電 中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布第46號(hào)令稱，《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》已經(jīng)2007年4月30日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第27次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2007年7月5日起施行。

　　中國證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站刊載了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》全文。

　　　 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法　　　

　　第一章 總則　　　

　　第一條 為了規(guī)范合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資行為，保護(hù)投資人合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者)，是指符合本辦法規(guī)定的條件，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

　　第三條 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由境內(nèi)商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可以委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券。

　　第四條 中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局(以下簡(jiǎn)稱國家外匯局)依法按照各自職能對(duì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資實(shí)施監(jiān)督管理。　　　

　　第二章 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格條件和審批程序　　　

　　第五條 申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一) 申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；

　　(二) 擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員；

　　(三) 具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范；

　　(四) 最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；

　　(五) 中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第六條 第五條第(一)項(xiàng)所指的條件是：

　　(一)基金管理公司：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)；

　　(二)證券公司：各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%；經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱集合計(jì)劃)業(yè)務(wù)達(dá)1年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

　　第七條 第五條第(二)項(xiàng)所指的條件是：具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名。

　　第八條 申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件(一份正本、一份副本)：

　　(一) 申請(qǐng)表；

　　(二) 符合本辦法第五條規(guī)定的證明文件；

　　(三) 中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

　　第九條 中國證監(jiān)會(huì)收到完整的資格申請(qǐng)文件后對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)境外證券投資業(yè)務(wù)許可文件；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。

　　第十條 申請(qǐng)人可在取得境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格后，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送產(chǎn)品募集申請(qǐng)文件。

　　第十一條 中國證監(jiān)會(huì)自收到完整的產(chǎn)品募集申請(qǐng)文件后對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請(qǐng)人。

　　第十二條 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定向國家外匯局申請(qǐng)經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格。　　　

　　第三章 境外投資顧問　　　

　　第十三條 本辦法所稱境外投資顧問(以下簡(jiǎn)稱投資顧問)是指符合本辦法規(guī)定的條件，根據(jù)合同為境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)并取得收入的境外金融機(jī)構(gòu)。

　　第十四條 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資：

　　(一) 在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)；

　　(二) 所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

　　(三) 經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣；

　　(四) 有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　境內(nèi)證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問的，可以不受前款第(三)項(xiàng)規(guī)定的限制。

　　第十五條 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)受信責(zé)任，在挑選、委托投資顧問過程中，履行盡職調(diào)查義務(wù)。

　　第十六條 投資顧問應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守境內(nèi)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和集合資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，始終將基金、集合計(jì)劃持有人的利益置于首位，以合理的依據(jù)提出投資建議，尋求基金、集合計(jì)劃的最佳交易執(zhí)行，公平客觀對(duì)待所有客戶，始終按照基金、集合計(jì)劃的投資目標(biāo)、策略、政策、指引和限制實(shí)施投資決定，充分披露一切涉及利益沖突的重要事實(shí)，尊重客戶信息的機(jī)密性。

　　第十七條 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者授權(quán)投資顧問負(fù)責(zé)投資決策的，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中明確投資顧問由于本身差錯(cuò)、疏忽、未履行職責(zé)等原因而導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)受損時(shí)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。　

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