深交所：加大力度打擊證券市場(chǎng)違規(guī)行為

　　深交所發(fā)布2009年度自律監(jiān)管工作報(bào)告，去年深交所作出45份紀(jì)律處分決定，對(duì)19位異常交易投資者賬戶設(shè)限。

　　深交所今日發(fā)布《2009年度自律監(jiān)管工作報(bào)告》。報(bào)告指出，認(rèn)真履行自律監(jiān)管職能，維護(hù)市場(chǎng)“公開(kāi)、公平、公正”，保護(hù)投資者特別是廣大中小投資者的合法權(quán)益，是《證券法》、《證券交易所管理辦法》賦予證券交易所的重要職責(zé)。2009年度，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求與部署，深交所認(rèn)真貫徹“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針，努力探索創(chuàng)新，推進(jìn)依法治所、依法治市，在有關(guān)方面大力支持和市場(chǎng)主體積極參與下，自律監(jiān)管工作取得明顯成效。

　　該報(bào)告從制度機(jī)制建設(shè)、日常監(jiān)管、紀(jì)律處分、限制交易四個(gè)方面概括了2009年深交所自律監(jiān)管的主要工作。

　　深化自律監(jiān)管制度機(jī)制基礎(chǔ)建設(shè)方面：大力推進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)則體系建設(shè)，完善自律監(jiān)管制度基礎(chǔ)；創(chuàng)新工作方式，努力構(gòu)建全方位、立體化監(jiān)管機(jī)制；提高市場(chǎng)主體誠(chéng)信規(guī)范意識(shí)，探索構(gòu)建“一處失信，處處受限”的誠(chéng)信監(jiān)管體系；以合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)導(dǎo)入為重點(diǎn)，深化投資者教育。

　　日常監(jiān)管方面：針對(duì)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板不同特點(diǎn)，積極探索創(chuàng)新，強(qiáng)化多層次市場(chǎng)上市公司信息披露日常監(jiān)管；推進(jìn)實(shí)施創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理，提高會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)控制能力與合規(guī)運(yùn)作水平，強(qiáng)化會(huì)員日常監(jiān)管；堅(jiān)決遏制涉嫌內(nèi)幕交易和股票過(guò)度炒作，強(qiáng)化證券交易日常監(jiān)管。

　　紀(jì)律處分執(zhí)行方面：落實(shí)“查審分離”，加大對(duì)違法違規(guī)行為的懲治力度，全年共召開(kāi)紀(jì)律處分委員會(huì)審議會(huì)議13次，作出45份紀(jì)律處分決定。

　　限制交易執(zhí)行方面：嚴(yán)格依法履行職責(zé)，堅(jiān)決遏制重大異常交易，全年共對(duì)19位異常交易投資者的證券賬戶采取限制交易措施，其中個(gè)人投資者14名，機(jī)構(gòu)投資者5名。

　　報(bào)告認(rèn)為，與資本市場(chǎng)發(fā)展與改革創(chuàng)新的要求相比，自律監(jiān)管的法律制度基礎(chǔ)、社會(huì)誠(chéng)信基礎(chǔ)以及“尊重法律、尊重規(guī)則”市場(chǎng)文化的構(gòu)建，是一個(gè)長(zhǎng)期、持續(xù)的進(jìn)程，也是一項(xiàng)復(fù)雜、艱巨的任務(wù)。當(dāng)前，多層次資本市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)入關(guān)鍵時(shí)期，自律監(jiān)管工作將面臨新的挑戰(zhàn)：市場(chǎng)建設(shè)深入推進(jìn)，制度產(chǎn)品不斷創(chuàng)新，法制建設(shè)需要進(jìn)一步加強(qiáng)；新的違法違規(guī)問(wèn)題不斷出現(xiàn)，原有違法違規(guī)問(wèn)題繼續(xù)存在并與新的市場(chǎng)特征相結(jié)合，呈現(xiàn)出復(fù)合化、多樣化、網(wǎng)絡(luò)化的特征；不同層次市場(chǎng)必然對(duì)應(yīng)差異化的制度設(shè)計(jì)和監(jiān)管要求，需要根據(jù)主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板各自的實(shí)際情況構(gòu)建更有針對(duì)性的監(jiān)管機(jī)制制度；市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)日趨多樣化和復(fù)雜化，深化投資者教育、構(gòu)建理性投資文化仍是一項(xiàng)十分緊迫的任務(wù)。

　　對(duì)此，深交所將從五個(gè)方面著手積極應(yīng)對(duì)，夯實(shí)基礎(chǔ)，不斷創(chuàng)新，進(jìn)一步提高自律監(jiān)管工作質(zhì)量：一是積極參與配合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的制定和修改，進(jìn)一步充實(shí)自律監(jiān)管法律依據(jù)；二是繼續(xù)推進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)則體系建設(shè)，進(jìn)一步夯實(shí)自律監(jiān)管制度基礎(chǔ)；三是繼續(xù)做好日常監(jiān)管工作，進(jìn)一步推進(jìn)依法監(jiān)管、依法治市；四是進(jìn)一步推進(jìn)紀(jì)律處分機(jī)制和執(zhí)法體制創(chuàng)新，加大對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)行為的打擊力度；五是進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育，提高投資者的自我保護(hù)能力。（胡學(xué)文）