創業板解禁高管減持忙 南風股份董事“自擺烏龍”

　　11月1日至5日，伴隨著首批27家公司限售股解禁，創業板迎來了一波尤為跌宕起伏的行情。創業板指數在11月1日高開高走，一度站穩1100點關口；2日、3日則分別大幅下挫2.92%、3.21%，于3日報收于1040.62點；隨后受深交所延長離職高管股份鎖定期的影響，指數走勢略為平緩。

　　與市場行情相應，各公司董事、監事及高管減持股票行為也異常活躍。截至11月5日，首批解禁的27家上市公司有11家出現在深交所大宗交易平臺上，共完成交易3813萬股，發生交易額達10.08億元，個股股價也呈現了較大幅度的波動。而在解禁第一周中，既未現身大宗交易系統，股價相對平穩的南風股份(300004)卻因其離職、現任兩位董事的行為也成為了市場關注的熱點。

　　離職董事“巧妙閃躲”新規

　　深交所11月4日發布的《關于進一規范創業板上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》要求，創業板公司董事、監事及高管在首次公開發行股票上市之日起，半年內申請離職的，自申報離職之日，十八個月內不得轉讓其直接持有的公司股份；在上市第七個月至第十二個月之間離職的，自申報離職之日一年內不得減持。

　　有分析人士指出，一直以來頗受關注的創業板高管離職套現問題有悖于創業板設立的初衷，深交所的新規延長了創業板離職高管股份鎖定期，意在促進創業板市場的健康發展，目前看也確實起到了穩定市場的作用。

　　但包括網宿科技前董事彭清、南風股份前任董事陳俊嶺、金亞科技前董事陸擎幾位離職高管仍然搶在新規推出前實現了解禁。

　　南風股份董事會于4月15日通過了公司原董事陳俊嶺的辭職申請，按照當時的規定，陳俊嶺轉讓公司股票受到創業板解禁時間與“高管離職6個月后可以轉讓其所持有的公司股權”的雙重限制。在新規出臺前20天，陳俊嶺的離職時間超過了6個月，其所持有的1，037，037股南風股份股權也于11月1日被允許全部上市流通。20天的“優勢”讓他領先于其他離職高管率先實現了解禁。

　　現任董事雙向操作“自擺烏龍”

　　陳俊嶺巧妙解禁的事件尚被市場熱議，日前南風股份又發布公告稱，同樣于11月1日實現部分股權解禁的公司董事鄧健偉在11月2日、3日累計出售236,746股公司股票，均價59.187元/股，最高價59.478元/股；但由于操作失誤， 11月3日，鄧健偉又以均價59.30元/股買入40,000股公司股票。

　　根據我國《證券法》第四十七條及深交所《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》的規定，上市公司董事將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，公司董事會應當收回其所得收益。

　　南風股份方面也表示，鄧健偉此次買賣股票交易行為屬于六個月內的雙向操作，違反了相關規定。公司董事會已將鄧健偉先生本次買入公司股票較其賣出最高價盈利約7120元收歸公司所有，而鄧健偉已承諾六個月內不再買賣公司股票。

　　有業內人士指出，無論鄧健偉的“操作失誤”是指在股票買賣中做反了方向還是疏忽了相關規定，都值得上市公司警醒。南風股份也表示，事件發生后公司董事再次組織所有董事、監事及高級管理人員學習了相關法律文件，要求上述人員管理好自己名下的股票賬戶。(鄭洋)