79條監管紅線阻擊基金公司違規

　　《基金監督管理措施例舉對照表》日前下發各基金公司，明確了違規成本

　　熱點關注

　　監管機構日前向基金公司發放了長達30頁的監管細則，細則中列出79條基金公司不能越過的紅線，并明確了違規成本。

　　監管細則下達各基金公司

　　由于近幾年基金從業人員中老鼠倉、交易事故頻發，除了事后查處之外，監管機構終于開始引入行業標準來規范基金公司業務。

　　據記者了解，這張名為《基金監督管理措施例舉對照表》的文件長達30頁，將基金公司日常經營活動分成10大類，投資運作、信息披露、公司治理等各個方面都囊括其中。

　　目前各基金公司均通過稽核部門下發此文件，各業務部門已根據對照表中的相關內容，開始自查工作，明確各職能部門日常經營中涉嫌違規的行為并加以整改。

　　內部文件成新行業標準

　　記者獲悉，此文件在公布前，是監管機構對基金公司進行檢查的標準，屬于內部掌握的尺度文件。而此次標準公開，實際上是為了讓基金公司更充分地了解具體的違規成本。

　　在基金投研領域，利益輸送、老鼠倉等違規行為都被明確界定。

　　同時，違規行為還包括：利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關交易活動，運用基金財產從事操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。基金公司如有違反，將會受到暫停辦理相關業務的處罰。

　　明令禁止各種違規行為

　　從2006年上投摩根原基金經理唐建涉案老鼠倉以來，先后有南方、融通、景順長城、長城等公司的基金經理被查實違規炒股或老鼠倉牟利。

　　這些基金經理大都是利用基金公司研究成果，先于公募基金建倉，然后坐享公募資金拉抬價格。一些極端案例甚至主動動用公募資金拉抬股票價格。

　　此外，基金銷售中此前時有發生的“忽悠”做法也被明令禁止。基金公司、代銷機構不準對產品進行預測收益，禁止采用任何方式向資產委托人返還管理費等。

　　在此之前，有基金公司由于不堪基民在虧損后的長期“騷擾”，竟然通過銀行渠道以“培訓費”等名目補貼個別投資者。(范輝）