上交所警示董秘勿碰內幕交易這條“高壓線”

　　日前，上海證券交易所在北京舉行上市公司董事會秘書內幕交易監管培訓班，旨在進一步指導和督促上市公司董秘等高級管理人員切實履行信息披露管理職責，提高上市公司規范運作和公司治理水平，從源頭上防范和減少內幕交易活動。

　　上交所副總經理周勤業表示，內幕交易已成為危害證券市場健康、穩定、可持續發展的一大“毒瘤”，是當前證券監管的一項重點工作。上交所將繼續發揮自身的優勢，切實履行自律監管職責，進一步結合市場和政策動態，強化內幕交易監管力度，從異常交易監察和上市公司信息披露等環節嚴防嚴控內幕交易行為，持續對重點人員開展有針對性的業務培訓，促進上市公司規范發展。

　　據了解，本次培訓的一個重要特點是緊跟內幕交易處罰新動態，準確解讀監管政策，及時指導在上市公司內幕信息管理和內幕交易行為防范中擔任重要角色的董秘及相關人員透徹理解監管要求，著重解讀內幕交易監管相關法律法規，介紹交易所監管內幕交易的職責和方式。在此基礎上，結合近期發生的創興置業、四川圣達、新光硅業、格力地產等內幕交易典型案例，深入分析內幕交易行為的特點及監管政策取向。其中的“四川圣達”佘鑫麒案運用環境證據推定內幕交易行為，“格力地產”況勇案將過失泄露內幕信息納入內幕交易違法行為主觀構成要件，對參與培訓的董事會秘書和證券事務代表產生了很大的警醒和觸動作用。最近查處的內幕交易典型案例顯示監管機構查處內幕交易的法律理念和政策價值取向進一步科學化，監管處罰標準也更為精細化，充分表明監管機構堅決打擊內幕交易、維護正常市場交易秩序的決心。

　　上交所強調，作為上市公司內幕信息知情人員，應當汲取這些典型案例的經驗教訓，警鐘長鳴，自覺規范自己的交易行為，不碰內幕交易這根“高壓線”；作為上市公司信息披露工作的責任人，應當切實履行好信息披露管理職責，在上市公司內積極宣傳有關內幕交易的法律法規，督促上市公司管理好內幕信息，引導和提醒上市公司其他內幕信息知情人員斷絕和抵制內幕交易。共有280余名上市公司董秘和證券事務代表參加了本次培訓。(黃婷）