證券期貨業反洗錢新規：劃分客戶風險等級

　　《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》昨日正式發布，并將于今年10月1日起開始實施。《實施辦法》明確了證監會及其派出機構和行業協會反洗錢工作的職責任務，并要求證券期貨經營機構依法建立健全反洗錢工作制度。

　　《實施辦法》明確，證券期貨經營機構應當依法履行反洗錢義務，建立健全反洗錢內部控制制度，并按照反洗錢法律法規的要求及時建立客戶風險等級劃分制度，報當地證監會派出機構備案。在持續關注的基礎上，應適時調整客戶風險等級。證券期貨經營機構在為客戶辦理業務過程中，如發現客戶所提供的個人身份證件或機構資料涉嫌虛假記載，或存在可疑之處的，應當拒絕辦理。

　　證監會有關部門負責人表示，在《實施辦法》征求意見期間，證監會共收到來自政府機構、證券公司、社會個人等有關方面的反饋意見28份，61條意見，主要集中在以下幾個方面：反映行業突出問題的意見和關于《實施辦法》的總體性意見；關于保密條款的意見；關于報告程序的意見；關于條款表述性的建議等。證監會對其中的合理意見進行了采納，對一些超出證監會反洗錢機關工作職責等方面的相關意見未予采納。

　　證監會有關部門負責人表示，《實施辦法》的制定和出臺是對近幾年期貨業反洗錢工作經驗的積累和總結。自證券期貨業納入反洗錢監管體系以來，在反洗錢行政主管部門的大力指導支持下，經過兩年多的起步和探索階段，證券期貨業反洗錢工作取得明顯成效，已開始由大規模推動制度建立向完善制度和工作有效性轉變。

　　該負責人說，近年來證券期貨行業沒有發生洗錢犯罪活動。《實施辦法》的頒布實施，將進一步完善行業反洗錢監管工作機制，提高監管資源配置效率，保證行業反洗錢信息渠道的暢通，使反洗錢監管工作日常化、制度化，更有效推動行業貫徹反洗錢法律法規要求，維護證券期貨行業平穩健康發展。⊙記者 張歡