上交所嚴打內幕交易關口前移

　　針對內幕交易已成為影響資本市場健康發展主要矛盾之一的現實情況，近期上海證券交易所在對上市公司董秘、獨董的資格和后續培訓中，增強了內幕交易防控專題培訓內容，以從源頭抓起，增強高管防范內幕交易意識，從而使嚴打內幕交易的威力進一步前移。

　　打擊內幕交易和股價操縱行為是證券市場一線監管工作的重中之重。上交所作為內幕交易等違法違規行為綜合防控體系的重要環節之一，非常注重內部監管資源的整合和外部監管部門的合作，打擊證券違法違規行為的態度堅決、效果明顯。尤其是近年來，上交所對內幕交易行為的監控能力、反應速度和核查處理工作效率都大幅提升，在一批批內幕交易大案、要案的查處過程中起到了非常重要的作用。

　　上交所在一線監管工作中對內幕交易行為毫不手軟、堅決“亮劍”的同時，也特別注重在日常市場服務工作中，將內幕交易防控意識和相關知識，通過各種場合和方式，潛移默化地傳遞給可能成為內幕信息知情人的市場參與主體，使他們認識到內幕交易等違法違規行為在監管部門全程布網、重拳出擊之下必將無處遁形。尤其是注重把好上市公司高管培訓關口，加強事前預防，讓高管們充分意識到內幕交易的嚴重危害和后果，進而杜絕參與內幕交易的僥幸心理。

　　多年來，上交所主辦的上市公司董事會秘書、獨立董事的資格和后續培訓，一直都將交易監察與股價異動監管作為培訓重點之一。近期，針對內幕交易已影響市場健康發展的現狀，上交所又增強了內幕交易防控專題培訓內容。在剛剛結束的2010年度第二期上市公司獨董后續培訓和擬上市公司董秘資格培訓中，與會專家結合具體案例就內幕交易相關法律法規、內幕交易行為后果和危害、內幕信息管理、監管機構對內幕交易行為的監管舉措、控股股東及實際控制人買賣所持上市公司股票的相關規定、上市公司規范運作等內容進行了系統、深入講解，收到了良好效果。

　　上交所表示，今后將繼續在上市公司培訓中突出防范內幕交易的相關教育，增強上市公司防范內幕交易意識，切實提升上市公司規范運作水平。同時，還將在IPO、再融資和并購重組的市場服務中，進一步深入普及加強內幕信息管理、遠離內幕交易、合法合規參與資本市場運作的理念，促進資本市場健康、穩定、有序發展。記者 王璐