上交所嚴(yán)打內(nèi)幕交易關(guān)口前移

　　針對內(nèi)幕交易已成為影響資本市場健康發(fā)展主要矛盾之一的現(xiàn)實(shí)情況，近期上海證券交易所在對上市公司董秘、獨(dú)董的資格和后續(xù)培訓(xùn)中，增強(qiáng)了內(nèi)幕交易防控專題培訓(xùn)內(nèi)容，以從源頭抓起，增強(qiáng)高管防范內(nèi)幕交易意識，從而使嚴(yán)打內(nèi)幕交易的威力進(jìn)一步前移。

　　打擊內(nèi)幕交易和股價(jià)操縱行為是證券市場一線監(jiān)管工作的重中之重。上交所作為內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為綜合防控體系的重要環(huán)節(jié)之一，非常注重內(nèi)部監(jiān)管資源的整合和外部監(jiān)管部門的合作，打擊證券違法違規(guī)行為的態(tài)度堅(jiān)決、效果明顯。尤其是近年來，上交所對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)控能力、反應(yīng)速度和核查處理工作效率都大幅提升，在一批批內(nèi)幕交易大案、要案的查處過程中起到了非常重要的作用。

　　上交所在一線監(jiān)管工作中對內(nèi)幕交易行為毫不手軟、堅(jiān)決“亮劍”的同時(shí)，也特別注重在日常市場服務(wù)工作中，將內(nèi)幕交易防控意識和相關(guān)知識，通過各種場合和方式，潛移默化地傳遞給可能成為內(nèi)幕信息知情人的市場參與主體，使他們認(rèn)識到內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為在監(jiān)管部門全程布網(wǎng)、重拳出擊之下必將無處遁形。尤其是注重把好上市公司高管培訓(xùn)關(guān)口，加強(qiáng)事前預(yù)防，讓高管們充分意識到內(nèi)幕交易的嚴(yán)重危害和后果，進(jìn)而杜絕參與內(nèi)幕交易的僥幸心理。

　　多年來，上交所主辦的上市公司董事會秘書、獨(dú)立董事的資格和后續(xù)培訓(xùn)，一直都將交易監(jiān)察與股價(jià)異動監(jiān)管作為培訓(xùn)重點(diǎn)之一。近期，針對內(nèi)幕交易已影響市場健康發(fā)展的現(xiàn)狀，上交所又增強(qiáng)了內(nèi)幕交易防控專題培訓(xùn)內(nèi)容。在剛剛結(jié)束的2010年度第二期上市公司獨(dú)董后續(xù)培訓(xùn)和擬上市公司董秘資格培訓(xùn)中，與會專家結(jié)合具體案例就內(nèi)幕交易相關(guān)法律法規(guī)、內(nèi)幕交易行為后果和危害、內(nèi)幕信息管理、監(jiān)管機(jī)構(gòu)對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管舉措、控股股東及實(shí)際控制人買賣所持上市公司股票的相關(guān)規(guī)定、上市公司規(guī)范運(yùn)作等內(nèi)容進(jìn)行了系統(tǒng)、深入講解，收到了良好效果。

　　上交所表示，今后將繼續(xù)在上市公司培訓(xùn)中突出防范內(nèi)幕交易的相關(guān)教育，增強(qiáng)上市公司防范內(nèi)幕交易意識，切實(shí)提升上市公司規(guī)范運(yùn)作水平。同時(shí)，還將在IPO、再融資和并購重組的市場服務(wù)中，進(jìn)一步深入普及加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理、遠(yuǎn)離內(nèi)幕交易、合法合規(guī)參與資本市場運(yùn)作的理念，促進(jìn)資本市場健康、穩(wěn)定、有序發(fā)展。記者 王璐