證監(jiān)會發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定（征求意見稿）(3)

　　第十七條 證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，就宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場發(fā)表評論或者意見，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　　(一)經(jīng)證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)同意；

　　(二)公示所在公司的名稱和業(yè)務(wù)資質(zhì)、證券分析師姓名和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；

　　(三)不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息。

　　第十八條 證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論或者意見，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　　(一)經(jīng)證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)同意；

　　(二)公示所在公司名稱和業(yè)務(wù)資質(zhì)、證券分析師姓名和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；

　　(三)發(fā)表的意見與公司已發(fā)布的證券研究報告觀點一致，并說明該證券研究報告的發(fā)布日期；

　　(四)不得對具體證券做出明示或者暗示保證投資收益的表述。

　　通過報刊、網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體發(fā)表證券研究報告或證券研究報告摘要的，應(yīng)當(dāng)說明該證券研究報告的首次發(fā)布日期。

　　第十九條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)認真履行職責(zé)，做好對發(fā)布證券研究報告相關(guān)的人員資格、利益沖突、跨越隔離墻等審查和監(jiān)控。

　　發(fā)布證券研究報告的證券投資咨詢機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)管理部門，建立健全有效的合規(guī)管理制度。

　　第二十條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程做出留痕記錄。相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于5年。

　　第二十一條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員發(fā)布證券研究報告，違反法律法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報告、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令注銷有關(guān)人員的執(zhí)業(yè)注冊等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

　　第二十二條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。