“山煤國際”股價異動原為個人操縱

　　證監會通報三案件 堅決打擊內幕交易、虛假申報等違規行為 ———

　　操縱股價、內幕交易……昨天，證監會通報了三起違法違規案件，其中包括此前備受關注的“山煤國際”股價操縱案。證監會有關負責人表示，將加強市場監管，采取多種措施，重點防范、堅決打擊內幕交易、虛假申報等違法違規行為。

　　-山煤國際股價操縱人被罰60萬

　　證監會相關負責人通報，自由職業者林忠通過控制兩位親屬的賬戶，以自買自賣的方式拉高“山煤國際”股價，決定對林忠處以60萬元罰款。林忠也成為《操縱證券市場和內幕交易的立案追訴標準》明確以來，首個被處罰對象。

　　今年6月1日，“山煤國際”在收盤前2分鐘，股價突然由大跌3%瞬間沖至漲停。這一股價操縱行為受到廣泛關注。有媒體報道稱，兩家上海營業部是最大嫌疑人。但經調查，營業部并不涉及媒體反映事項。“山煤股價”的異動是自由職業者林忠的個人操縱行為。

　　6月1日前，當事人林忠使用其親屬“林某某”賬戶持有“山煤國際”143.86萬股，賬面虧損。為減少虧損，6月1日14時58分至收盤期間，林忠利用資金優勢，控制兩位親屬的證券賬戶，采用對倒方式以漲停價大量申報買賣“山煤國際”股票。

　　據悉，這兩個賬戶對倒成交量為102.56萬股，占當日市場成交量的32.46%，占收盤前15分鐘市場成交量的69.49%，占收盤前2分鐘市場成交量的78.13%，將“山煤國際”股價鎖定在漲停價23.89元。

　　由于證監會介入及時，林忠于6月2日將兩個親屬賬戶中“山煤國際”股票全部賣出，合計虧損314.17萬元。經調查，證監會認為，林忠的行為違反了《證券法》相關規定，決定對林忠處以60萬元罰款。

　　證監會相關負責人表示，將會同證券交易所對操縱市場行為，特別是虛假申報、操縱收盤價等各種新型操縱手法保持高壓態勢，以維護市場秩序，保護投資者的合法利益。

　　-深天健高管內幕交易遭處罰

　　2008年1月16日，深天健披露2007年業績快報，顯示凈利潤同比增長54.61%，與2007年10月預增公告中50%到100%同比凈利潤增幅相比，基本在其下限，低于市場預期。業績快報披露當日，股價收盤大跌6.1%。

　　而在此之前，時任深天健董事、總經理姜永貴在提前得知相關信息情況下，于快報披露前2日賣出其持有的部分“深天健”股票，由規避損失帶來的違法所得達2964萬元。根據《證券法》相關規定，證監會決定對姜永貴處以8萬元罰款。

　　-原董秘“內幕炒股”被重罰

　　昨天，證監會還通報，同時兼任遼源得亨董事會秘書和遼河紡織公司秘書的由春玲，利用提前掌握遼源得亨重組意向的內幕消息，利用他人賬戶大量交易“ST得亨”股票。此后，重組未獲批準并加之市場下跌，兩賬戶虧損數百萬元。

　　同時調查得出，兩賬戶資金除了部分來自由春玲本人外，還有800萬來自遼河紡織，股票交易由由春玲全權負責，各方按出資比例結算交易盈虧。而為了掩蓋兩賬戶的內幕交易行為，由春玲把兩賬戶名字從前十大股東名單中刪除，再用隨后人名遞補，致使遼源得亨2008年中報披露不實。

　　根據相關規定，證監會對遼源得亨給予警告，并處以30萬元罰款；對遼河紡織處以30萬元罰款；對由春玲給予警告，并處以60萬元罰款；對相關責任人、時任遼源得亨董事長兼任總經理趙利給予警告，并處以3萬元罰款。   吳琳琳