7家咨詢機構遭立案稽查 證券黑嘴利益鏈條浮現

　　6月28日，證監會正式公布的截至5月底全國證券咨詢機構名錄顯示，98家證券咨詢機構中，共有7家證券投資咨詢機構因涉嫌違法違規，正在立案稽查中。上述7家被立案稽查的公司分別包括北京禧達豐證券投資顧問有限公司(下稱北京禧達豐)、廣東百靈信投資管理有限公司(下稱廣東百靈)、江蘇現代資產投資管理顧問有限公司(下稱江蘇現代)、哈爾濱新思路投資咨詢有限公司(下稱哈爾濱新思路)、哈爾濱大富證券投資顧問有限公司(下稱哈爾濱大富)、上海天力投資顧問有限公司(下稱上海天力)和深圳前沿投資顧問有限公司(下稱深圳前沿)。證監會并沒有給出上述7家公司被立案稽查的具體原因，但記者通過調查了解，7家投資咨詢公司被立案稽查的背后正是國內證券咨詢行業的潛規則。

　　1 利益聯盟合謀欺詐

　　“與其說此次證監會公布的被立案稽查的證券咨詢公司共有七家，不如說實際上被立案調查的僅為六家更恰當。”6月29日，北京一位證券咨詢行業的資深人士透露。

　　據調查發現，七家被立案調查的證券咨詢公司中，表面看并無任何瓜葛，且注冊地相距千里，但其中兩家公司竟為同一實際控制人所有，這兩家公司便是上海天力和深圳前沿。

　　記者從國內某著名的獵頭公司中獲得的一份曾在深圳前沿履職的金融人士簡歷，簡歷上明確寫道“自己曾就職于上海天力深圳分公司即深圳前沿”。

　　而早在2004年的年度證券投資咨詢機構年檢中，深圳前沿和上海天力也如連體嬰般同時被暫緩通過年檢。

　　2008年9月5日，證監會發布相關公告，稱因自然人汪夢飛、梁祖芝、陳建平、羅嗣紅等四人對上海天力及其關聯公司證券違法違規行為負有責任，擬對其依法作出行政處罰及市場禁入的決定。

　　另一個真相是，上述四人皆為深圳前沿高層人士。以汪夢飛領銜的深圳前沿分析團隊在電視股評節目中出現時，其身份又時而化身為上海天力分析師。

　　而上海天力通過在電視宣傳，以贈送資料、分析個股為誘餌，吸收股民成為其會員。其后，汪夢飛等人通過各種方式直接或間接誘導股民高買低賣的方式操作，以此間接達到獲利目的。

　　“這是業內很多人都知道的秘密。 ”上述北京證券咨詢行業的資深人士向記者坦言，上海天力與深圳前沿實際上都由相同股東控制，實為躲避監管，注冊地雖然分別在深圳和上海，但主要業務卻在福建開展。與上海天力、深圳前沿兩家浮出水面的“一家親”關系相比，另一家被立案調查的咨詢公司江蘇現代與其相關公司的關系就更為盤根錯節。

　　公開資料顯示，江蘇現代成立于1997年，由江蘇省體改委下屬事業單位江蘇現代股份制咨詢中心聯合江蘇省股份制企業協會、江蘇省航空產業集團、南京熊貓電子集團、常柴股份有限公司等單位共同出資設立。

　　說到江蘇現代，則不得不提到幾個在市場中頗有名堂的薦股公司和網站——博股財經、股動力、私募內線。

　　“之前，每個交易日收市之后，私募內線就會向會員和社會普通的手機號段公布其第二天將有的股票，這無疑就是想吸引投資者跟風，以便于其后續操作。 ”一位曾加入“私募內線”的會員告訴記者。

　　據記者了解，“私募內線”實際上是由一家叫“股動力”的網站衍生而來，同時，另一家名為博股財經的網站也大肆向其會員和社會公眾薦股。

　　國內某著名財經論壇中，有自稱知情人士更透露股動力、博股財經、私募內線的幕后老板為丁泊康和丁泊淳。而丁泊康即為江蘇現代的法定代表人。

　　“公司現在的確已經被立案調查，具體情況我們也不清楚，一切等調查結果出來再說。 ”29日，江蘇現代有關人士在電話里如此回應記者對于江蘇現代與上訴幾家網站關系的疑問。

　　2 虛假報告操縱股價

　　“北京禧達豐被立案是因其向會員及其他社會公眾人士發布虛假的研究報告，以配合莊家操控股價拉高獲利。 ”29日，據接近于監管層的知情人士透露。

　　事實上，北京禧達豐的有關犯案手法并不復雜。

　　據記者從有關部門了解的情況顯示，2009年，自然人余某等利用自己控制的賬戶事先買入部分上市公司的股票，隨后，北京禧達豐總經理兼分析師白杰�卦谟嗄车热私▊}后，便開始向社會發布其先前早已買入股票的推薦報告。

　　隨著眾多散戶的進入，而使得余某等人所買入的股票價格被推至高位，余某等人便乘機拋售以獲利。如此這般反復數次，在白姓“黑嘴”操弄下，余某等人獲利匪淺。

　　據上述知情人士透露，有關部門前期調查掌握的證據顯示，北京禧達豐有關人士與余某等人配合共獲利超過3000萬元。

　　目前，此案件已經正式將有關證據材料移送公安機關追究刑事責任。實際上，北京禧達豐并非孤案，哈爾濱大富同樣涉嫌“忽悠”、“擾市”。

　　對于投資者而言，都難以忘懷2007年末到2008年初，那大盤從6000點飛流直下3000點的切膚之痛，但覆巢之下也有完卵。當時，哈爾濱大富便活生生“忽悠”出一枚“金蛋”。

　　2008年1月18日，大盤下跌仍看不到頭。此時，東湖高新的股價悄然啟動，隨后數天，A股一片哀鴻的情況下，該股竟然連續5天大漲，其中，1月21日和23日兩天漲停。截至1月24日，該股從10.87元最高漲至14.86元，5個交易日的最高漲幅達36.7%。

　　東湖高新猛漲的背后，正是哈爾濱大富力薦的杰作。 2008年1月21日和22日，哈爾濱大富先后發布兩篇內容相似分別名為《東湖高新：創投先鋒環保新貴》和《東湖高新：環保新貴逆勢走強》的研究報告。根據哈爾濱大富投資的報告，東湖高新擁有99%股權的武漢華中曙光軟件園是國家級軟件園區，并投資參股武漢科諾生化農藥、中博生化、東湖光盤技術等多家高新技術企業，故得出其具有創投概念的結論。但事實上，東湖高新早在2004年便已從上述公司中悉數退出。

　　而有關東湖高新建立“中國光谷”的說法更是讓人啼笑皆非，“中國光谷”僅為武漢東湖新技術開發區的一個形象宣傳口號，東湖高新也僅涉及其中部分工業園的基礎設施建設，且東湖高新與東湖新技術開發區完全是兩個概念。

　　但在幾份造假嫌疑頗重，甚至“弱智”的研究報告的掩護下，東湖高新成為各大游資敢死隊的狙擊對象，炒作拉高出貨痕跡明顯。

　　3 “騙子公司”的真容

　　“不能說這七家被立案調查的證券投資咨詢公司都是騙子公司，但少數的老鼠屎攪壞了證券投資咨詢行業這鍋湯。”上述北京證券咨詢行業的資深人士向記者感嘆。

　　但這批被立案調查的證券投資咨詢公司中，多數公司數年前即已被揭發出其行騙本質，有關部門收到的投資者投訴也不計其數。

　　深圳證監局有關人士處理上述汪夢飛等人禁入案時稱，一段時間以來，收到有關深圳前沿的投訴每天都多達10余起，而此次被立案調查的七家證券公司中，哈爾濱新思路、廣東百靈更早已被市場列為黑名單。

　　2008年12月2日，江西《信息日報》第四版刊登的署名文章《離職員工自爆內幕，新思路公司涉嫌虛假宣傳》指出，近期從哈爾濱新思路離職的10余名員工自爆哈爾濱新思路所謂的“保證漲停板”都是騙人謊言，并稱該公司要求其會員付高昂的費用，購買其專業的炒股軟件，實際上都是公司圈錢的做法，而該軟件與普通軟件并無很大區別。而有關客服人員向客戶薦股的過程，更是烏龍百出。

　　此外，網絡上已經流傳數年的一份名為《投資界250家騙子公司名單》中，廣東百靈也已成為證監會公布的前述98家證券咨詢機構中的唯一上榜成員。