第四章　　發(fā)行程序

　　第四十條 上市公司申請發(fā)行證券，董事會應(yīng)當依法就下列事項作出決議，并提請股東大會批準：

　　(一) 本次證券發(fā)行的方案；

　　(二) 本次募集資金使用的可行性報告；

　　(三) 前次募集資金使用的報告；

　　(四) 其他必須明確的事項。

　　第四十一條　股東大會就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當包括下列事項：

　　(一)本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量；

　　(二)發(fā)行對象及向原股東配售的安排；

　　(三)定價方式或價格區(qū)間；

　　(四)募集資金用途；

　　(五)決議的有效期；

　　(六)對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；

　　(七)其他必須明確的事項。

　　第四十二條　股東大會就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當包括下列事項：

　　(一)本辦法第四十一條規(guī)定的事項；

　　(二)債券利率；

　　(三)債券期限；

　　(四)擔保事項；

　　(五)回售條款；

　　(六)還本付息的期限和方式；

　　(七)轉(zhuǎn)股期；

　　(八)轉(zhuǎn)股價格的確定和修正。

　　第四十三條　股東大會就發(fā)行附認股權(quán)公司債券作出的決定，至少應(yīng)當包括下列事項：

　　(一)本辦法第四十一條、第四十二條第(二)項至第(六)項規(guī)定的事項；

　　(二)認股權(quán)證的行權(quán)價格；

　　(三)認股權(quán)證的存續(xù)期限；

　　(四)認股權(quán)證的行權(quán)期間或行權(quán)日。

　　第四十四條　股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會就發(fā)行方案進行表決時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)回避。

　　第四十五條 上市公司申請公開發(fā)行證券或者非公開發(fā)行新股，應(yīng)當由保薦人保薦，并向中國證監(jiān)會申報。

　　保薦人應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和報送發(fā)行申請文件。

　　第四十六條 中國證監(jiān)會依照下列程序?qū)徍税l(fā)行證券的申請：

　　(一)收到申請文件后，五個工作日內(nèi)決定是否受理；

　　(二)中國證監(jiān)會受理后，對申請文件進行初審；

　　(三)發(fā)行審核委員會審核申請文件；

　　(四)中國證監(jiān)會作出核準或者不予核準的決定。

　　第四十七條 中國證監(jiān)會在審核證券發(fā)行申請中，就相關(guān)事項征求其他管理部門或者省級人民政府意見的，其他管理部門或者省級人民政府在二十個工作日內(nèi)將意見函告中國證監(jiān)會。

　　第四十八條 自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在六個月內(nèi)發(fā)行證券；超過六個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。

　　第四十九條 上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會。該事項對本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請應(yīng)重新經(jīng)過中國證監(jiān)會核準。

　　第五十條 上市公司公開發(fā)行證券，應(yīng)當由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，可以由證券公司配售，也可以由上市公司自行銷售。

　　第五十一條 證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起六個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。

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