中新網(wǎng)1月5日電 上海證券報(bào)報(bào)道說，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)為較全面地了解業(yè)內(nèi)對(duì)證券市場(chǎng)一些重大問題的意見和建議,近期在會(huì)員公司和部分從業(yè)人員中進(jìn)行了"行業(yè)摸底百題問卷調(diào)查"。調(diào)查結(jié)果顯示,證券市場(chǎng)正孕育著意義深遠(yuǎn)的轉(zhuǎn)折。

　　大部分會(huì)員(81.61%)和從業(yè)人員(78.67%)認(rèn)為十六屆三中全會(huì)提出的"積極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展,擴(kuò)大直接融資"的目標(biāo),將會(huì)取得明顯進(jìn)展。被調(diào)查者普遍認(rèn)為,落實(shí)好十六屆三中全會(huì)提出的要求,中國資本市場(chǎng)運(yùn)行狀況將會(huì)發(fā)生較大的改觀,功能和作用能夠得到更加全面、有效的發(fā)揮。

　　業(yè)界主流對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)展前景看好,信心正在恢復(fù)。調(diào)查結(jié)果顯示,在對(duì)2004年的股市走勢(shì)研判上,有近一半的會(huì)員(48.8%)持樂觀態(tài)度,作為重要機(jī)構(gòu)投資者的基金公司中,有超過半數(shù)(56.25%)認(rèn)為市場(chǎng)將溫和上升；40.23%的會(huì)員認(rèn)為證券業(yè)全行業(yè)虧損的局面2004年會(huì)得到扭轉(zhuǎn)；超過半數(shù)的會(huì)員(58.62%)對(duì)目前的監(jiān)管工作表示滿意。與2002年底的市場(chǎng)調(diào)研結(jié)果相比,市場(chǎng)后勢(shì)預(yù)期由比較悲觀轉(zhuǎn)為謹(jǐn)慎樂觀,對(duì)監(jiān)管工作的肯定評(píng)價(jià)明顯增加。這說明,在中國證券市場(chǎng)上,一種積極的變化正在孕育中。

　　調(diào)查結(jié)果顯示,"以投資者為本"的共識(shí)初步形成。有50%左右的從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)認(rèn)為證券市場(chǎng)的監(jiān)管和立法宗旨應(yīng)當(dāng)以保護(hù)投資人合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)。流通股股東是股市的基礎(chǔ),他們不僅提供了市場(chǎng)最主要的資金,而且承擔(dān)了最主要的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),因此保護(hù)了流通股股東的合法權(quán)益,也就保護(hù)了股市本身。當(dāng)前,市場(chǎng)對(duì)中小投資者權(quán)益保護(hù)問題的關(guān)注焦點(diǎn)主要集中在國有股問題上。

　　問卷調(diào)查顯示,絕大多數(shù)會(huì)員(98.28%)和從業(yè)人員(93.68%)認(rèn)為,國有股問題的懸而未決是影響證券市場(chǎng)發(fā)展最重要因素,是當(dāng)前迫切需要解決的問題之一。對(duì)監(jiān)管層積極爭(zhēng)取與有關(guān)部門協(xié)商解決國有股問題的努力,業(yè)界寄予厚望。可以預(yù)計(jì),這種上下一致的認(rèn)識(shí)必將帶來整個(gè)市場(chǎng)格局的重大轉(zhuǎn)變,進(jìn)而改變市場(chǎng)的博弈方式與制衡機(jī)制。

　　調(diào)查發(fā)現(xiàn),相當(dāng)一批證券公司發(fā)生了可喜的轉(zhuǎn)變。管理水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)提高,經(jīng)營管理由分散轉(zhuǎn)向集中,由"寶塔式"轉(zhuǎn)向"網(wǎng)絡(luò)式",由經(jīng)驗(yàn)型轉(zhuǎn)向制度型,由自發(fā)型轉(zhuǎn)向自主型。執(zhí)業(yè)隊(duì)伍的專業(yè)化素質(zhì)得到提高。通過資格考試、后續(xù)培訓(xùn)、國外學(xué)習(xí)等多種渠道的共同努力,執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的素質(zhì)得到很大提高,專業(yè)性增強(qiáng)。公司治理逐步改善,風(fēng)險(xiǎn)管理和控制能力有所加強(qiáng)。

　　調(diào)查結(jié)果顯示,行業(yè)總體趨于成熟的同時(shí),業(yè)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在經(jīng)營狀況、管理水平、盈利模式與能力等方面的差異也逐步顯現(xiàn)。

　　本次調(diào)查結(jié)果顯示,80%以上的證券公司其經(jīng)紀(jì)傭金收入依然占全部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入的70% ,這意味著主要依賴經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入的證券公司在行情持續(xù)低迷的情況下是很難生存下去的,業(yè)界對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)和強(qiáng)烈的危機(jī)感。沒有產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新,就難以實(shí)現(xiàn)證券公司的大發(fā)展。(高山)