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              涉違證券條例 加華人投資顧問公司遭禁股票買賣
            2009年03月21日 17:19 來源:中國新聞網 發表評論  【字體:↑大 ↓小

              中新網3月21日電 據加拿大《星島日報》報道,多倫多華人投資顧問唐煒臻及其開設的唐煒臻金融集團等三間公司,被指涉嫌違交安省證券條例,可能在未有注冊的情況下,以投資組合經理的身份,向客戶提供服務及投資意見,遭安省證監會發出臨時禁制令,勒令他們暫時停止買賣股票。證監會表示,他們是基于公眾利益而發出禁令,并會就此事在下月進行聆訊。

              安省證監會是于3月17日發出臨時命令,下令Oversea Chinese Fund Limited Partnership、Weizhen Tang and Associates Inc、Weizhen Tang Corp.(唐煒臻金融集團)等3間公司及唐煒臻(Weizhen Tang)個人 即時停止買賣股票。

              證監會的臨時令指出,Oversea Chinese Fund Limited Partnership是一間合伙有限公司,Weizhen Tang and Associates Inc是一間海外的普通合伙公司;Weizhen Tang Corp. 則是根據安省法例注冊的公司,而唐煒臻則是安省居民。

              這個臨時命令的第5、6及7段指出,有關公司及唐煒臻曾在加拿大、美國、中國集資;他們可能未經注冊而提供投資意見或以投資組合經理身份提供服務,違反證券條例第S-5章(Securities Act, R.S.O. 1990, c. S-5);此外,該等公司及唐煒臻可能在沒有招股說明書,也沒有收據的情況下買賣證券,違反證監法第53節(section 53 of the Act)。

              基于公眾利益而發出臨時禁令

              證監會表示,他們是基于公眾利益而發出臨時禁令。證監會根據安省證券條例第127(1)節第二條(clause 2 of subsection 127(1) ),即時禁止該等公司及唐煒臻買賣證券。根據同一條例,證監會又下令禁止該等公司及唐煒臻所有交易。此外,根據證券條例第127(1)節第三條(clause 3 of subsection 127(1) ),有關安省證券法例中的豁免例款均不適用于該等公司及唐煒臻。

              根據安省證券條例第127(6)分節,這項禁令即時生效,如證監會沒有延長禁令的話,將維期15日。

              聆訊4月1日舉行

              此外,證監會在前日(18日)就這項禁令發出了聆訊通知,聆訊定于2009年4月1日舉行,以決定3月17日發出的臨時令是否需要延長,直到聆訊完畢為止,及是否需要就案件繼續下達命令。

            編輯:張冬冬】
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            直隸巴人的原貼:
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