低碳經濟這一理念始于氣候變化和能源安全的考慮,是指經濟體系只有很少或沒有溫室氣體排放到大氣層中。作為一種以低能耗、低污染、低排放為基礎的經濟模式,低碳經濟發展的關鍵是技術創新,即那些有助于降低經濟發展對生態系統碳循環的影響,實現經濟發展的碳中性的技術。技術的產生和發展需要系統對創新能力的支持,然

　　而系統中存在著的“技術—制度鎖定”現象會在一定程度上阻礙技術創新的產生與實現,發展低碳經濟也會面臨這一問題,因此需要從創新系統的視角探索有效防治“鎖定效應”的途徑。

　　低碳技術創新面臨的“鎖定效應”

　　低碳技術主要指那些有助于降低經濟發展對生態系統碳循環的影響,實現經濟發展的碳中性的技術。例如碳捕獲和儲存技術、節能減排技術和可再生能源技術以及某些現在未知的技術。低碳技術創新成功與否依賴于其發展的路徑。一種技術的市場份額不只取決于市場偏好和技術可能性,而且還依賴于報酬遞增和歷史小事件,兩者聯合作用可能導致次優技術占主導地位,從而產生某種鎖定效應。這也同樣適用于制度方面。由于現代技術系統深深嵌入在制度結構之中,導致技術鎖定與制度鎖定的因素相互作用,加劇了技術鎖定。

　　技術鎖定和制度鎖定理論對于低碳技術創新研究有重要意義。有研究指出,工業經濟處在碳鎖定的狀態,尤其是鎖定在碳密集的化石燃料能源系統,這是由技術和制度共同演進的過程中路徑依賴的報酬遞增所引起的。碳鎖定是一種產生于工業國家歷史發展路徑的狀態,這種狀態也稱為“技術—制度復合體”(Tecno-Institutional Complex,簡稱TIC),它是由技術系統和管理其擴散和應用的公共與私營機構組成的。技術和制度相互聯系、互相依存地存在于系統之中,一旦穩定的技術制度系統得以形成,就會要求保持穩定并抵制變化的發生。因此,受益于長期遞增報酬的以碳為基礎的能源系統可能會產生“鎖定效應”,妨礙低碳、可再生能源等低碳技術的創新。同時,受益于現有制度的參與者將試圖維持該種制度,這就進一步強化了現存技術系統的鎖定。目前工業化國家以碳為基礎的能源和運輸系統形成了鎖定的技術—制度復合體,相應地也是碳鎖定。

　　“碳鎖定”會阻礙發展低碳經濟所需要的新技術研發及其普及。新技術對于穩定溫室氣體濃度有著至關重要的作用,沒有新技術的支撐低碳經濟難以實現。事實上,如果能盡早研發新技術并配合以相應的措施,那么穩定溫室氣體濃度的成本將大幅下降。比如將二氧化碳穩定在500體積濃度,相比正常情況下的技術變化率,加快技術創新和應用可有效降低所花費的成本。

　　然而以化石燃料為基礎的能源技術似乎已被證明是一種成本較低的解決方案,以應對迅速工業化的大量能源需求。這種采用基于化石燃料的能源技術會產生積極反饋循環,從而形成對基于化石燃料的能源技術的持續再投資。伴隨我國經濟的快速發展和工業資本的不斷增加,能源需求大幅上升已出現了能源緊缺危機。能源得不到可靠保障會阻礙投資和工業化進程,因此我們也面臨著原有的工業化政策帶來的與之俱增的能源壓力。這種正反饋過程會傾向于繼續應用或投資于舊技術,最終可能形成碳鎖定。

　　低碳技術創新需要創新系統的支持

　　碳鎖定及由此形成的障礙主要表現在以下方面:

　　第一,現有技術的支撐系統阻礙了低碳技術創新。即便存在可供選擇的更優的替代技術,政府、金融機構、供應商和現有的基礎設施之間的正反饋系統仍支持和維護現有技術。能源系統和技術的相關基礎設施的生命周期很長,而新技術通常依賴不同的基礎設施和輔助技術的支撐。

　　第二,相比現有技術,低碳技術創新面臨更大的不確定性。低碳技術大多是比較新的技術,面臨較大的技術風險、未來績效存在很大的不確定性。諸如能源電力企業等低碳技術的潛在投資者和使用者的創新積極性會相應降低。而現有技術系統經過長期演變發展,逐漸成熟,風險相應減少。

　　第三,低碳技術創新伴隨高昂的成本支出。低碳技術創新和使用通常會產生外部經濟,而化石燃料等技術的使用者卻不必為其造成的外部成本買單。低碳技術創新會伴隨大量成本支出,如先期開發和能力建設成本,并且新技術的運轉和維護也會產生高額費用。這使得低碳技術在成本上缺乏競爭力。

　　我國的能源消費結構中煤炭占有較大比重,二氧化碳的排放強度也相應較高。有研究表明,目前我國萬元GDP能耗與世界先進水平相比仍然較高,主要工業過程和產品能耗比國際領先水平平均約高30%。如果不開展低碳技術創新,發展清潔、低碳的能源技術和生產技術,那么在我國以煤炭等化石燃料為主的能源結構在較長時期內不會發生根本性轉變的情況下,隨著工業化和城市化的推進,能源需求和消費將迅速上升,我國的經濟和社會發展將遭遇重大瓶頸。中國現已成為世界第二大能源消耗國,國際社會要求中國承擔溫室氣體減排義務的壓力十分巨大。從目前形勢看,低碳技術將是未來全球競爭中的戰略制高點。發達國家很可能會利用其技術優勢,推行與碳有關的交易規則制約中國等發展中國家的發展。因此,大力發展我國的低碳技術創新是十分必要的。

　　技術創新需要系統對國家或區域創新能力的支持。以往研究表明,對單個技術及其發展方式最恰當的理解就是將其作為更廣泛的技術和創新系統的組成部分。創新不只是從R&D到新產品的單向、線性的流程,而是將技術可能與市場機會相匹配的過程,該過程還涉及多種類型的交互作用和學習類型。低碳技術創新需要創新系統的支持,這一創新系統涉及國家、區域、部門創新系統以及技術系統等諸多方面。