關于《中華人民共和國專利法修正案(草案)》的說明

　　《中華人民共和國專利法》(以下稱現行專利法)于1985年4月1日起施行，1992年9月4日和2000年8月25日曾進行過兩次修訂。現行專利法實施以來，對鼓勵和保護發明創造，促進科技進步和創新，推動我國經濟社會發展，發揮了重要作用。隨著國內、國際形勢的發展，需要進一步完善我國專利法律制度：一是黨的十七大報告提出了提高自主創新能力、建設創新型國家的目標，國務院制定了《國家知識產權戰略綱要》。為此，需要通過修改、完善專利法，進一步加強對專利權的保護，激勵自主創新，促進專利技術的實施，推動專利技術向現實生產力轉化，縮短轉化周期。二是世界貿易組織多哈部長級會議通過了《關于〈與貿易有關的知識產權協定〉與公共健康的宣言》(以下簡稱《宣言》)，世界貿易組織總理事會通過了落實《宣言》的《修改〈與貿易有關的知識產權協定〉議定書》(以下簡稱《議定書》)。《宣言》和《議定書》允許世貿組織成員突破《與貿易有關的知識產權協定》的限制，在規定條件下給予實施藥品專利的強制許可。據此，需要對現行專利法做必要修改。《生物多樣性公約》對利用專利制度保護遺傳資源做了規定，我國作為遺傳資源大國，需要通過修改現行專利法，行使該公約賦予的權利。

　　知識產權局在認真總結現行專利法實施經驗的基礎上，起草了《中華人民共和國專利法(修訂草案送審稿)》(以下稱送審稿)，于2006年12月27日報請國務院審批。收到此件后，法制辦兩次征求了72個中央部門和單位、35個地方人民政府、14個地方法院、20多個企事業單位、50多位專家學者的意見，還收到了有關外國政府機構、企業協會和國際組織的意見；到廣東等地對企業專利工作情況、地方政府專利行政執法情況和地方法院專利審判工作情況進行了調研；多次召開專家論證會，兩次召開國際研討會，就利用專利制度促進創新型國家建設、專利法修訂與國際公約的一致性等重大問題進行研討；會同知識產權局與全國人大教科文衛委員會、全國人大常委會法工委、高法院等反復溝通、協調，在此基礎上，對送審稿進行了反復研究、修改，形成了《中華人民共和國專利法修正案(草案)》(以下稱草案)。2008年6月27日，法制辦、知識產權局向全國人大教科文衛委員會做了匯報，之后根據委員的意見對草案做了進一步修改。草案已經2008年7月30日國務院第19次常務會議討論通過。現就草案的主要內容說明如下：

　　一、根據激勵自主創新、提高自主創新能力的要求，對現行專利法所做的修改

　　為了實現建設創新型國家的目標，2007年國務院提請全國人大常委會審議修訂的科學技術進步法，已經從加大科技投入、整合科技資源、激發科研機構與科技人員的積極性、促進企業技術進步等方面，規定了一系列制度、措施。草案主要從利用專利制度激勵自主創新的角度，對現行專利法做了以下修改：

　　(一)在立法宗旨中增加了“提高自主創新能力”、“建設創新型國家”的內容。將現行專利法的立法宗旨修改為：為

　　了保護專利權，鼓勵發明創造，推動發明創造的管理、應用，提高自主創新能力，促進科學技術進步和經濟社會發展，建設創新型國家，制定本法。(第一條)

　　(二)提高專利授權標準。現行專利法關于專利授權條件采用的是“相對新穎性標準”，即規定申請發明、實用新型

　　專利權的發明創造沒有在國內外公開發表過，也沒有在國內公開使用過或者以其他方式為公眾所知；申請外觀設計專利權的設計沒有在國內外公開發表過，也沒有在國內公開使用過。根據該規定，一些沒有公開發表過的技術，雖然在國外已經被公開使用或者已經有相應的產品出售，只要在我國國內還沒有人公開使用或者沒有相應的產品出售，就可以在我國授予專利，從而導致我國專利質量不高。這既不利于激勵自主創新，也妨礙了國外已有技術在我國的應用。為此，草案采用了“絕對新穎性標準”：規定授予專利權的發明創造在國內外都沒有為公眾所知。(第十一條、第十二條)為進一步提高外觀設計專利的質量，草案規定：對平面印刷品的主要起標識作用的設計不授予專利權。(第十三條)

　　(三)刪除了向外國申請專利須先申請中國專利的規定。現行專利法規定，在我國國內完成的發明創造向外國申請專利，須先申請中國專利。為鼓勵向外國申請專利，提高我國國際競爭力，草案規定，任何單位或者個人可以將其在中國完成的發明創造向外國申請專利，這樣就取消了必須先申請中國專利的限制；同時，考慮到一些專利申請可能涉及我國國家安全，需要進行保密審查，草案規定：在中國完成的發明創造向外國申請專利的，應當事先經國務院專利行政部門進行保密審查。(第九條)

　　(四)賦予外觀設計專利權人許諾銷售權。許諾銷售是以做廣告、在商店貨架或者展銷會會場陳列等方式做出的銷售商品的許諾。現行專利法在外觀設計專利權中沒有規定許諾銷售權。為了加強對外觀設計專利的保護，草案在外觀設計專利中增加了許諾銷售的權利。這樣修改后，外觀設計專利權人可以制止他人未經其許可，以做廣告、在商店貨架或者展銷會會場陳列等方式許諾銷售該專利產品。(第五條)

　　(五)明確侵犯專利權的賠償應當包括權利人維權的成本，加大對違法行為的處罰力度，并增加了法定賠償的規定。從專利保護工作的實踐來看，如果專利權人維權的成本得不到賠償，就不能彌補權利人因侵權所受到的損失。為更有效地保護專利權人的合理利益，草案增加規定：侵犯專利權的賠償應當包括權利人為制止侵權行為所支付的合理開支。同時，為打擊專利違法行為，將假冒他人專利的罰款數額從違法所得的3倍提高到4倍；沒有違法所得的，將罰款數額從5萬元提高到20萬元，并將冒充專利行為的罰款數額從5萬元提高到20萬元。(第二十三條、第二十四條)此外，為提高司法保護的效率，草案還規定：在訴訟活動中，權利人的損失、侵權人獲得的利益和專利許可使用費均難以確定的，人民法院可以根據專利權的類型、侵權行為的性質和情節等因素，確定給予1萬元以上100萬元以下的賠償。(第二十五條)

　　(六)增加訴前證據保全的規定。為防止侵權人在專利權人起訴之前轉移、毀滅證據，草案增加規定：為制止專利侵權行為，在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，權利人可以在起訴前向人民法院申請證據保全。(第二十七條)

　　二、根據促進技術推廣應用的需要，對現行專利法所做的修改

　　(一)規定專利權共有人可以單獨實施或者以普通許可方式許可他人實施該共有專利。為既保障共有人對共有專利的合法權利，又促進共有專利的實施，草案規定：專利申請權或者專利權由兩個以上單位或者個人共有，共有人對權利的行使有約定的，從其約定。沒有約定的，共有人可以單獨實施或者以普通許可方式許可他人實施該專利；許可他人實施該專利的，收取的使用費應當在共有人之間分配。除前款規定的情形外，行使共有的專利申請權或者專利權應當取得全體共有人的同意。(第七條)所謂普通許可，就是在被許可人實施專利技術的同時，共有人也可以實施或者許可他人實施該專利技術。

　　(二)規定實施的技術如果屬于現有技術，不構成侵犯專利權。根據現行專利法的規定，在專利侵權案件中，被告認為專利權無效，必須向專利復審委員會提出復審申請；在專利復審委員會宣告專利權無效后，法院才可以判決被告不構成侵犯專利權。為防止惡意利用已公知的現有技術申請專利，阻礙現有技術實施，幫助現有技術實施人及時從專利侵權糾紛中擺脫出來，草案增加規定：在專利侵權糾紛中，被控告侵權人有證據證明自己實施的技術屬于現有技術的，不構成侵犯專利權。(第二十二條)據此，被控告侵權人無需向專利復審委員會提出復審申請，法院可直接判定被控告侵權人不侵權。

　　(三)增加規定不視為侵權的情形。借鑒國外的做法，草案在不視為侵權的情形中增加一項：為提供行政審批所需要的信息，擬制造藥品或者醫療器械的單位或者個人制造專利藥品或者專利醫療器械的。(第二十八條)

　　三、根據國際條約的規定特別是我國加入世界貿易組織后國際條約的新規定，對現行專利法所做的修改

　　一是《修改〈與貿易有關的知識產權協定〉議定書》規定，為了公共健康目的，可以給予制造并出口專利藥品到特定國家或者地區的強制許可。所謂強制許可，是指國家行政機關在法定條件下做出的，允許具備條件的單位、個人實施他人發明或者實用新型專利的許可。根據《議定書》的規定，草案增加規定：為公共健康目的，對在中國取得專利權的藥品，國務院專利行政部門可以給予制造并將其出口到下列國家或者地區的強制許可：(一)最不發達國家；(二)不具備該藥品的制造能力或者制造能力不足，并依照中華人民共和國參加的世界貿易組織有關條約已經履行了相關手續的成員。(第十七條)此外，《與貿易有關的知識產權協定》規定，對專利權人排除、限制競爭的行為，可以通過實施強制許可，保障申請人的合理利益。據此，草案還增加規定：對經司法、行政程序確定為排除、限制競爭的行為，國務院專利行政部門可以給予申請人強制許可。(第十六條)

　　二是《生物多樣性公約》規定，遺傳資源的利用應當遵循國家主權、知情同意、惠益分享的原則，并明確規定，專利制度應有助于實現保護遺傳資源的目標。目前，一些國家已經通過專利法律制度保護遺傳資源。我國是遺傳資源大國，為防止非法竊取我國遺傳資源進行技術開發并申請專利，草案增加規定：依賴遺傳資源完成的發明創造，申請人應當在專利申請文件中申明該遺傳資源的直接來源和原始來源；無法申明原始來源的，應當說明理由。(第十四條)并明確：遺傳資源的獲取或者利用違反有關法律、行政法規的規定的，不授予專利權。(第二條)

　　此外，草案還對現行專利法的部分條文做了文字修改。