4.基金“一對多”專戶出爐

　　2009年9月初，多家基金公司的“一對多”產品拿到準生證。截至11月，共有33家公司的106只產品獲得批文。

　　面對基金公司所開的“小灶”(基金“一對多”產品)，起先市場趨之若鶩，先發(fā)的“一對多”產品規(guī)模不乏達三四億元的。但由于“小灶”接踵而至，后發(fā)的一些“一對多”產品在募集上開始遇到困難，甚至5000萬元的產品規(guī)模底線也難以逾越，由此出現(xiàn)了獲批的產品因在募集期未能籌滿5000萬元而告吹的案例。這給不少基金公司敲響警鐘。

　　5.指數(shù)基金趕上“大年”

　　截至12月初，今年以來已有22只指數(shù)型基金成立，超過歷年指數(shù)基金的總和，而且目前還有6只指基正在發(fā)行中。除成立數(shù)量之外，今年指數(shù)型基金品種也大為豐富，出現(xiàn)了分級指數(shù)型基金、ETF聯(lián)接基金等創(chuàng)新品種。在跟蹤標的上，標的指數(shù)的范圍也在逐步擴大。

　　6.“老鼠倉”困擾基金業(yè)

　　2009年5月，融通基金管理有限公司公告，基金經(jīng)理張野因“老鼠倉”被證監(jiān)會調查；11月，長城、景順長城基金公司的基金經(jīng)理劉海、韓剛和涂強又因涉嫌做“老鼠倉”被稽查。

　　從張野到涂強、韓剛、劉海，2009年基金業(yè)一再爆出基金經(jīng)理“老鼠倉”案件，使得基金公司的公信力再次受到挑戰(zhàn)。“老鼠倉”案件頻發(fā)的原因是多方面的，主要還是監(jiān)管制度不完善、制度執(zhí)行不力等原因。此外，基金經(jīng)理激勵機制有待完善，也是一個深層次的因素。