增強交易系統的安全性和可靠性

　　——上證所負責人就新一代交易系統切換上線工作答記者問

　　上海證券交易所今日發布了《新一代交易系統切換上線公告》，標志著上證所新一代交易系統切換上線工作正式啟動。上證所負責人專門就此次切換上線工作的相關問題回答了記者的提問。

　　問：請介紹一下上證所新一代交易系統的建設過程，以及新一代交易系統上線具有什么重要意義？

　　答：近年來，我國資本市場快速發展，本所股票交易量成倍增加。從2002年的日均71.56億元，增加到2009年的日均1388億元。我國證券市場的發行、上市、交易、通訊等各環節對技術高度依賴，市場要求我們不斷推進技術創新。從全球市場看，交易系統的升級換代也是市場發展的必然選擇。

　　2004年11月起，本所即實施開發新一代交易系統。2007年10月完成系統總體設計和軟件開發，編寫關鍵交付文檔13大類53小類約160份，交付純源程序代碼約100萬行。2009年4月完成上線版本的定型，自6月下旬起進入同步運行、同步維護階段。目前正有序做好切換前的最后準備。

　　本所新一代交易系統是在繼承本所現用交易系統優點的基礎上，借鑒國外證券交易系統特點和優勢并根據中國資本市場發展的長遠需求進行的技術融合和再創新。

　　新一代交易系統成功上線，將進一步增強本所的核心競爭力，為本所創建世界一流交易所提供強有力的技術保障，意義重大。一是迅速提升本所交易系統的處理能力和安全性，為未來市場發展提供了交易所端的堅實保障。新一代交易系統峰值訂單處理能力約80000筆/秒，平均訂單時延比現用交易系統縮短30%以上，系統日雙邊成交容量不低于1.2億筆/日，相當于單市場1.2萬億的日成交規模，是本所歷史最高峰值的4倍，并且具備平行擴展能力。同時，在技術上更加安全可靠，能夠保證在峰值數據流量下系統的平穩運行。二是技術接口方便未來國際國內各類參與者接入，為本所國際化業務的拓展打下堅實的基礎。三是為會員及其他市場參與者的技術系統今后相應的提升開辟了新的途徑，交易所引領行業技術進步的作用將進一步顯現。四是為今后交易所開展模擬交易業務、交易所托管業務、多品種、多平臺業務等提供理想的支撐平臺。

　　問：此次新老交易系統切換上線作如何安排？

　　答：新一代交易系統切換上線日確定為11月23日(星期一)。切換上線工作分為三個階段：1.上線準備期：11月20日(星期五)24：00之前，全面完成新一代交易系統上線前各項準備。2.上線切換期：11月21日(星期六)00：00至11月22日(星期日)24：00，完成現用交易系統向新一代交易系統的切換。3.試運行期：11月23日至12月4日，對切換上線后的新一代交易系統保持密切關注，化解可能出現的各種風險。試運行期圓滿結束后，現用交易系統下線；試運行期內，若交易系統發生故障，交易無法正常進行時，本所將采取停市措施；若交易系統發生故障當日及次日交易無法恢復，本所將回退到現用交易系統進行交易。

　　問：上證所為新一代交易系統切換上線做了哪些準備工作？

　　答：按照積極準備、穩步推進、分步落實的原則，本所為新一代交易系統切換上線做了長時間的、大量細致的準備工作。目前，新一代交易系統各項準備工作，包括系統準備、市場準備和所內準備都已就緒。

　　首先是系統就緒。自2009年6月以來，本所先后組織多輪多批次由市場參與者參加的全程測試、專題壓力測試、專項破壞性測試，對系統的可用性、強壯性和高容量性，以及系統抗破壞性攻擊能力、網絡系統監控能力、系統監控能力及運行團隊處置能力進行了全面驗證。

　　今年10月以來，本所先后組織3次全程全網測試，取得了預期效果，表明新一代交易系統已具備切換上線條件。

　　第二是市場就緒。在前期實驗室測試、現場接入測試和全市場培訓的基礎上，本所于2009年5月正式啟動市場參與者新一代交易系統上線準備工作。今年7月、8月組織包括證券公司、基金公司在內的全體市場參與者，共分六批，進行了七輪全程測試。驗收檢查表明，市場參與者已完成各項技術及業務準備。之后的3次全程全網測試進一步表明，各會員單位及其他市場參與者已完成切換上線前的各項準備，達到切換上線就緒狀態。

　　第三是所內就緒。經過精心準備，本所與新一代交易系統相關的交易系統業務操作平臺、所內業務流程、交易大廳、業務運行團隊、應急處置機制，以及與后臺登記結算系統的業務銜接，都已準備就緒，具備保證新一代交易系統切換上線后平穩運行的條件。

　　問：為確保此次新一代交易系統上線，上證所制定了哪些保障措施？

　　答：為確保新一代交易系統的平穩、安全上線，本所專門成立了新一代交易系統上線指揮部，負責新一代交易系統切換上線階段的整體指揮和協調。上線指揮部下設技術切換小組、技術運行小組、業務運行小組、周邊系統就緒小組、綜合事務小組等五個工作小組。從11月2日起，本所全面進入為期一個月的新一代交易系統切換上線“特別保障月”，并將按照切換上線進程，在所內啟動最高等級的特別保障措施。

　　本所還對以下特別事項作了周密安排：第一、強化會員單位的風險防范能力，重點關注規模較大且技術系統復雜、正在進行重組、新一代交易系統上線前后進行技術系統調整、技術力量相對薄弱等四類會員。本所專門設立了技術服務小組，隨時準備對會員進行技術支持。同時，設立了新一代交易系統上線服務熱線，保持與市場的密切聯系。

　　第二、加強交易所內部的風險防范。根據“預防為主、快速反應、及時處置、減少影響”的原則，在前期制定的應急處置預案的基礎上，繼續提高針對多種風險及與此相關的技術故障場景的快速反應、快速識別、快速處置的能力。

　　第三、暫停跨日業務實施。為確保出現異常時的處置可控，在新一代交易系統切換前三個工作日至切換成功后五個工作日(11月18日—30日)之間，暫停新產品(A股、B股、債券、基金、權證)首次發行、增發等與產品發行有關的跨日業務的實施。