-新聞特寫

　　□記者 岳敬飛 牟敦國

　　深圳報道

　　作為中國證券業元老之一的闞治東，或許從來沒想過自己會走上被告席。

　　2007年2月2日下午14點42分，闞治東被控涉嫌操縱證券交易價格罪一案，正式在深圳市羅湖區人民法院開庭。在被審判長問及他被派到南方證券工作的背景時，闞治東回顧了4年多前的南證往事。

　　　　接受委派救治南方證券

　　2002年6月，深圳方面找闞治東談話，讓他去危機四伏的南方證券擔任常務董事、黨委副書記、總裁。此時的南方證券已處于崩盤的邊緣：證券自營投資和代客理財規模龐大，持倉比重與結構嚴重違規違法，經營巨額虧損，資金鏈極度緊繃，內部管理混亂，債主圍堵逼債。時任深圳創投總裁的闞治東，接受委派后于6月底赴任。

　　闞治東此前以果敢決斷(業內人送綽號“闞大膽”)著稱。但在其就職南方證券之前，即被深圳方面告知需另謀良策。闞治東寫在記事本上的相關指示，大致可以歸納為兩句話：“先救命，后治病”、“南方證券是個火藥桶，不要捅破它”。事實上，由于南方證券是當時中國最大的綜合類券商之一，如果對其進行壯士斷腕式的革新，可能產生的后果是：重倉持有的股票崩盤，進而影響股指大跳水，甚至引發系統性金融風險。

　　依據上述精神，闞治東開始了他在南方證券為期17個月的“醫生”生涯。他在法庭上陳述稱，“我到南方證券第一次工作會議上就明確要求：公司的所持股票持倉規模和持倉結構，應努力控制在監管部門規定的范圍內。同時，為防止重倉股暴跌，我和決策層制定了‘今年總體上有買有賣，根據市場情況逐步壓縮自營規模’的經營戰略方針。2002年7月3日和4日，我主持召開了公司自營、資產管理業務專題會議。會議上，分管副總裁孫田志等人匯報的公司自營和代客理財情況是：自營股票規模37.68億元，哈飛未列入重倉股；受托理財37.34億(含控股子公司華德15.05億元)，重倉股有‘哈飛’，市值5.04億元。事后實際情況表明，上述匯報資料是不真實的、不完整的。”

　　此后，為搞清南方證券股票持倉真實情況，2002年10月13日，證監會組成聯合調查組進駐南方證券位于上海、南京的自營、理財部門和華德、天發(關聯公司)等公司，對南方證券的自營和代客理財業務進行全面稽查。調查最終結果顯示，截至2002年11月30日，南方證券自營與受托合計持倉成本98.72億元(不含回購)，其中哈飛持倉量為6923萬多股，占總流通股72.12%，占總股本的28.85%，持倉成本11.95億元。對比兩份數據，南方證券坐莊“哈飛”，嚴重性陡然大增。

　　　　涉嫌操縱交易價格遭逮捕

　　2003年9月底，感覺到南方證券積重難返的闞治東，正式向董事會提出辭呈，并向深圳方面報告了此事，但被要求“堅守崗位，等待批準”。同年11月28日，他再次致函董事長和監事長請辭。2003年12月8日，深圳方面正式批準了他的辭呈。12月15日后，“哈飛”股票庫存突然增加1300萬股，同期“哈藥”股票庫存也增加1.1億多股。2006年3月2日，深圳市公安局以“涉嫌操縱證券交易價格罪”將闞治東與南方證券前幾任總裁一起逮捕。同月23日，闞治東獲準取保候審。

　　闞治東的辯護人陶武平在法庭上表示，我們注意到中國證監會在其做出的行政處罰決定書中：對郭元先(原南方證券總裁)、許均華(原常務副總裁)處以“證券市場永久性禁入”，而對闞治東則僅處以“取消證券公司高管資格”。顯然，中國證監會認為郭元先和許均華二人的過錯程度要高于闞治東。但現在，公訴機關卻起訴了過錯程度較低的闞治東，這是完全不合邏輯的，勢必造成“行政處罰行為”和“刑罰處罰行為”的嚴重背離。

　　記者注意到，在向法庭發表最后一輪意見時，闞治東說的最多的話是，感謝所有跟此案有關的工作人員，包括公訴人和法官。當審判長宣布休庭、擇日宣判后，闞治東回頭望了一眼坐在他身后旁聽席上的夫人，臉上凝重的神情，一掃而光。

　　(來源：上海證券報)

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