證券公司規(guī)范發(fā)展座談會在京召開

　　◎ 監(jiān)管重心從化解老風險向防控新風險轉變；

　　◎ 監(jiān)管任務從清理整頓為主向規(guī)范與發(fā)展并舉轉變；

　　◎ 監(jiān)管方式從事后查處為主向事前防范為主轉變；

　　◎ 監(jiān)管手段從經(jīng)驗判斷、定性分析向指標管理、定量監(jiān)控轉變；

　　◎ 監(jiān)管機制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機結合轉變；

　　◎ 日常監(jiān)管職能從會機關直接承擔向會機關指導、轄區(qū)負責、分工協(xié)作轉變；

　　◎ 行業(yè)整合和業(yè)務創(chuàng)新從行政措施為主向市場化方式轉變；

　　◎ 業(yè)務范圍和規(guī)模從靜態(tài)式資格管理向動態(tài)式與凈資本充足水平和合規(guī)狀況全面掛鉤轉變；

　　◎ 市場退出從集中、強制處置為主向優(yōu)勝劣汰的常規(guī)機制轉變

　　中國證監(jiān)會黨委書記、主席尚福林日前在京強調，在新形勢下，要在黨中央、國務院的領導下，深入學習貫徹科學發(fā)展觀，解放思想，堅定信心，扎實工作，不斷提高證券公司的核心競爭力，堅決維護證券公司規(guī)范發(fā)展的良好局面，為國民經(jīng)濟持續(xù)平穩(wěn)較快發(fā)展和資本市場的改革開放與穩(wěn)定發(fā)展做出新貢獻。他表示，今后的監(jiān)管工作要從九個方面轉變，不斷提高證券公司的核心競爭力。

　　日前，中國證監(jiān)會在京召開全國證券公司規(guī)范發(fā)展座談會，回顧總結近幾年證券公司改革發(fā)展歷程與經(jīng)驗教訓，客觀分析全行業(yè)現(xiàn)狀和面臨的形勢任務，對今后證券公司改革發(fā)展和監(jiān)管工作做出部署安排。

　　尚福林表示，經(jīng)過三年的綜合治理，證券公司全行業(yè)發(fā)生了可喜的變化，取得了顯著進步。他說，經(jīng)過三年的綜合治理，我國證券公司進入良性發(fā)展軌道，經(jīng)營理念、內部管理、風控機制發(fā)生了顯著的變化，基礎制度全面改革完善，風險防控能力和經(jīng)營管理水平明顯提高，在規(guī)范發(fā)展、建設現(xiàn)代金融企業(yè)的道路上邁出了堅實步伐。

　　尚福林：未來券商監(jiān)管將從九方面轉變

　　歷史遺留風險徹底化解，財務實力大幅增強；違規(guī)現(xiàn)象得以遏制，經(jīng)營行為總體規(guī)范；風控機制顯著改善，內部管理普遍加強；創(chuàng)新能力逐步增強，服務水平有所提高；公司類型趨向多樣，行業(yè)格局逐步優(yōu)化；社會責任感普遍增強，行業(yè)整體形象明顯改善。截至2008年9月底，全行業(yè)106家證券公司凈資本3142億元，凈資產(chǎn)3500億元，管理客戶資產(chǎn)接近5萬億元。

　　尚福林說，在全力推進證券公司綜合治理、推動行業(yè)擺脫危機、規(guī)范發(fā)展的過程中，全行業(yè)對近年來證券公司改革發(fā)展的經(jīng)驗教訓進行了深刻反思。實踐證明，實現(xiàn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，必須始終堅持合規(guī)經(jīng)營，必須準確把握功能定位，必須切實加強風險控制，必須持續(xù)強化成本管理，必須切實做到資本穩(wěn)健；必須不斷改革完善基礎性制度，始終保持監(jiān)管的威懾力和公信力，全力維護制度的適應性、執(zhí)法的嚴肅性、措施的針對性、糾錯的連續(xù)性和查處的及時性，努力維護并不斷增強證券公司監(jiān)管的有效性。全行業(yè)要將感受提升為觀念，形成長效機制，不斷取得新的進步。

　　尚福林指出，證券行業(yè)要深入學習實踐科學發(fā)展觀，緊密結合公司實際和行業(yè)特點，強化守法合規(guī)經(jīng)營意識，牢固樹立客觀務實、理性審慎和自立自強的理念；健全公司治理和內控機制，努力提高合規(guī)管理和風險控制水平；明確市場定位和發(fā)展戰(zhàn)略，實行差異化、特色化的經(jīng)營管理策略；加強學習和交流，在實踐中不斷提升專業(yè)能力和創(chuàng)新水平；進一步增強社會責任感，持續(xù)加強和改善客戶服務和客戶管理；加強企業(yè)文化建設，構建符合持續(xù)規(guī)范發(fā)展要求的良好企業(yè)文化，努力建設成為“治理健全、風控有效、資本充足、誠信合規(guī)、專業(yè)精湛、服務優(yōu)良”的現(xiàn)代金融企業(yè)。

　　尚福林強調，提高證券公司核心競爭力，需要證券公司和監(jiān)管機構共同努力。證監(jiān)會將根據(jù)國民經(jīng)濟和資本市場發(fā)展的需要，深入貫徹落實黨的十七大精神和《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，以科學發(fā)展觀為指導，堅持改革開放，不斷完善基礎性制度建設，持續(xù)改進和加強日常監(jiān)管，繼續(xù)全面推進證券公司監(jiān)管工作的一系列轉變，健全證券公司監(jiān)管的長效機制：一是監(jiān)管重心從化解老風險向防控新風險轉變；二是監(jiān)管任務從清理整頓為主向規(guī)范與發(fā)展并舉轉變；三是監(jiān)管方式從事后查處為主向事前防范為主轉變；四是監(jiān)管手段從經(jīng)驗判斷、定性分析向指標管理、定量監(jiān)控轉變；五是監(jiān)管機制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機結合轉變；六是日常監(jiān)管職能從會機關直接承擔向會機關指導、轄區(qū)負責、分工協(xié)作轉變；七是行業(yè)整合和業(yè)務創(chuàng)新從行政措施為主向市場化方式轉變；八是業(yè)務范圍和規(guī)模從靜態(tài)式資格管理向動態(tài)式與凈資本充足水平和合規(guī)狀況全面掛鉤轉變；九是市場退出從集中、強制處置為主向優(yōu)勝劣汰的常規(guī)機制轉變。今后一個時期，證券監(jiān)管系統(tǒng)全體干部必須始終保持清醒的頭腦，充分認識監(jiān)管工作的長期性、艱巨性和復雜性，始終堅持明確的監(jiān)管尺度，堅決打擊、及時遏制各類新的違法違規(guī)行為，進一步增強監(jiān)管的科學性和有效性。

　　尚福林就進一步做好證券公司常規(guī)監(jiān)管階段的監(jiān)管工作提出七點要求：一是與時俱進，準確把握行政監(jiān)管與公司自我約束的關系；二是探索有效機制，正確處理鼓勵創(chuàng)新與加強監(jiān)管的關系；三是增強對新情況、新問題的敏感性，提高快速反應能力；四是加強調查研究，廣泛聽取意見，及時對政策規(guī)則進行評估與改進；五是強化監(jiān)管協(xié)作，充分發(fā)揮派出機構和自律組織的作用；六是努力改進工作作風和工作方法，不斷提高工作效率和監(jiān)管水平；七是完善對外開放政策。

　　證監(jiān)會副主席莊心一在會議總結講話中指出，全行業(yè)各公司、全系統(tǒng)各單位要立足實際情況，立足工作需要，認真?zhèn)鬟_和學習會議精神。證券公司要緊密結合自身實際，按照會議精神系統(tǒng)梳理發(fā)展思路和經(jīng)營理念，查找差距，明確改進方向，制定具體措施，切實推進各項工作。各證監(jiān)局、自律機構從各自職責出發(fā)，查找監(jiān)管工作中的問題和不足，進一步端正監(jiān)管理念，切實改進監(jiān)管工作。全行業(yè)要進一步深化認識，堅定信念，明確目標，深入貫徹落實會議精神，切實把會議提出的各項要求轉為提高證券公司核心競爭力的實踐動力和實際效果。

　　會議對證券公司賬戶規(guī)范工作中作出突出貢獻的先進集體和個人進行了表彰。中金公司、光大證券、國信證券等12家證券公司的代表在會上作了交流。與會代表還聽取了國家統(tǒng)計局總經(jīng)濟師姚景源和中國社科院金融所所長李揚就當前宏觀經(jīng)濟形勢、國際金融形勢所做的專題講座。

　　會議由證監(jiān)會黨委副書記、副主席范福春主持，證監(jiān)會主席助理劉新華出席會議。全國各證券公司的董事長、總經(jīng)理和證券監(jiān)管系統(tǒng)各單位負責人參加了會議。