對違法違規行為和合規風險隱患，合規總監應當及時向公司有關機構或部門提出制止和處理意見，并督促整改。公司應當將整改結果報告住所地證監局；必要時，抄報有關自律組織。

　　第十五條 法律、法規和準則發生變動，合規總監應當及時建議公司董事會或高級管理人員并督導公司有關部門，評估其對公司合規管理的影響，修改、完善有關管理制度和業務流程。

　　第十六條 合規總監應當保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作。

　　合規總監應當及時處理證券監管機構和自律組織要求調查的事項，配合證券監管機構和自律組織對公司的檢查和調查，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。

　　合規總監認為法律、法規和準則的規定不明確，難以對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性作出判斷的，可以向證券監管機構或者自律組織咨詢。接受咨詢的證券監管機構和自律組織應當及時作出答復。

　　第十七條 合規總監應當將出具的合規審查意見、提供的合規咨詢意見、簽署的公司文件、合規檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。

　　第十八條 證券公司應當保障合規總監的獨立性，保障合規總監能夠充分行使履行職責所必需的知情權和調查權。

　　合規總監有權參加或列席與其履行職責有關的會議，調閱有關文件、資料，要求公司有關人員對有關事項作出說明。

　　證券公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規定的職責和程序，直接向合規總監下達指令或者干涉其工作；證券公司的董事、監事、高級管理人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規總監的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規總監履行職責。

　　第十九條 證券公司應當為合規總監履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術支持。

　　證券公司應當根據本公司的經營范圍、業務規模、組織結構等情況，設立合規部門或指定有關部門(以下統稱“合規部門”)協助合規總監工作，并為合規部門配備足夠的、具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。

　　合規總監認為必要時，可以公司名義聘請外部專業機構或人員協助其工作。

　　第二十條 合規部門對合規總監負責，按照公司規定和合規總監的安排履行合規管理職責。合規部門承擔的其他職責不得與合規管理職責相沖突。

　　證券公司應當明確合規部門與其他內部控制部門之間的職責分工，建立各內部控制部門協調互動的工作機制。

　　第二十一條 證券公司應當建立違規舉報制度，保障每一位工作人員都能夠正常行使舉報違法違規行為的權利。

　　公司各部門、分支機構及其工作人員發現違法違規行為或合規風險隱患時，應當主動、及時地向合規總監報告。

　　第二十二條 證券公司應當將合規管理的有效性和執業行為的合規性，納入高級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。

　　證券公司應當對合規總監和合規管理人員的履職情況進行考核，并根據考核結果決定其薪酬待遇。合規總監和合規管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應當不低于公司同級別管理人員的平均水平。

　　第二十三條 證券公司應當于每年8月31日前向住所地證監局報送中期合規報告；每年4月30日前報送上一年的年度合規報告。合規報告應當由公司董事會通過，包括以下內容：

　　(一)公司合規管理的基本情況；

　　(二)合規總監履行職責情況；

　　(三)公司違法違規行為、合規風險的發現及整改情況；

　　(四)公司合規管理有效性的評估及整改情況；

　　(五)證券監管機構要求或公司認為需要報告的其他內容。

　　證券公司的董事、高級管理人員應當對前款規定的合規報告簽署確認意見，保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。

　　第二十四條 中國證監會對證券公司合規管理的有效性進行評價，評價結果作為對證券公司實施分類監管的重要依據。

　　第二十五條 證券公司通過有效的合規管理，主動發現違法違規行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業務流程并及時向住所地證監局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。

　　對于證券公司的違法違規行為，合規總監已經按照規定履行制止和報告職責的，免除責任。

　　第二十六條 證券公司未能有效實施合規管理，內部控制不完善或出現違法違規行為的，依法對該公司及負有責任的董事、高級管理人員和其他人員采取監管措施或者追究法律責任。

　　合規總監支持、縱容公司的違法違規行為，或者無合理理由未能按照規定履行制止、報告職責的，依法對其采取監管措施或者追究法律責任。

　　第二十七條 本規定自2008年8月1日起施行。

[上一頁]  [1]  [2]