“最牛的”網上私募基金的誕生

　　不用自己出多少錢，也不用自己跑腿，劉某和杜某就輕輕松松成立了一家投資咨詢公司。可這時候的公司畢竟只是空架子一個，沒有什么業務。怎么去招攬客戶，把錢吸引進來呢？劉某和杜某一合計，想出了一個既省錢又快捷的辦法，他們申請注冊了一個網站。于是，最牛的網上私募基金就這么誕生了。我們來看看他們是怎么做到這一步的？

　　在注冊成立了公司之后，劉某通過安徽馬鞍山市的一家網絡公司，在網絡上注冊了一個叫“私募大世界”的網站，記者在這個網站的簡介上看到，私募大世界又叫中國私募基金聯盟網，版權歸屬于上海捷昂投資管理有限公司。

　　記者：“你們這個靠什么樣的方式或者途徑來吸引這些客戶來你們這兒做業務？”

　　犯罪嫌疑人劉某：“我們的客戶來源主要是來自網站。”

　　朱警官：“他們在網站上做了一些不實的宣傳，比如說他們說他們是全國最大的一個私募基地，他們說他們和全國有八大基金公司聯合，他們有很強大的團隊從事證券投資。”

　　在私募大世界的簡介上，我們看到，本來成立才幾天的公司，卻變成了成立于1998年年底，時間整整提前了8年。而下面的介紹更是夸張，擁有最兇悍的私募操作團隊，擁有最豐富經驗的觀禮團隊，擁有近百名國內實力超強的實戰操盤手，擁有國內最詳實、最權威的研究報告和市場主流資金動向。

　　記者：“你們工作人員有多少？”

　　犯罪嫌疑人劉某：“這邊員工一開始不多，最高峰業務最多的時候20多個。“

　　記者：“那你們研究(市場)的有幾個人？”

　　犯罪嫌疑人杜某：“研究的就是我們，這個部門的幾個老師，幾個操盤手，包括我在內應該有4個。”

　　在私募大世界的網頁上，到處充斥著某某股票漲停的信息和語言，某某股票逆市大漲，某某股票買入后連續漲停，某某股票三天暴漲9倍，理財客戶今日3只個股漲停等等，而在介紹操盤手的網頁上，戰績更是突出，一只股票一個月獲利54%，一只股票三周獲利100%，另外一只兩周獲利43%。

　　記者：“那像你為客戶推薦這些股票你的信息是從哪來？”

　　犯罪嫌疑人杜某：“信息就是大家一起研究，通過各方面的報紙，財經新聞還有，對這方面的一些專業的一些知識的自身了解，做出一些判斷，來通過這個，大家一起認可的話，一般的話就會推薦給客戶。”

　　記者：“就是你們4個人就是分析一下就可以了，是嗎？”

　　犯罪嫌疑人杜某：“簡單的是這么說，就是說通過我們開小會，分析覺得這個東西確實有投資這個價值，就會給客戶推薦。”

　　上海市公安局經偵總隊民警顧警官：“他們首先沒有對股票分析的專業的團隊，那么他們只不過從媒體包括從網絡上截獲一部分股票的分析，然后從網頁上貼上去。”

　　公司剛剛成立的時候，劉某和杜某是在上海浦東一個居民區里辦公，但是在私募大世界網站上，留下的地址卻是上海市浦東花旗集團大廈23樓，簡介里還提到，捷昂公司在中國的金融中心上海陸家嘴擁有1000多平方米的辦公場地

　　朱警官：“他這個網上的對外公布的地址只是一個虛擬的辦公室，只不過是他借用其他公司的一個平臺，在那里收發傳真件，他真實的辦公地址和網上公布的地址完全不同。”

　　俗話說，人靠衣服馬靠鞍，與帶頭大哥777相比，劉某和杜某在包裝、炒做自己上，手段更高明。他們不僅在網上開博客，發廣告，還出錢找來專門的托兒，在那些知名寫字樓里租上一個虛擬辦公室。只要有人往寫字樓里打電話查詢，這些托兒就會告訴他們，私募大世界就在這個寫字樓辦公。正是這些精心設計的包裝，讓很多投資者動了心。

　　家住福建省福州市的陸先生，一直都是自己操作股票，而且收益還算不錯。一個偶然的機會，他在瀏覽網頁的時候，看到了一個叫私募大世界的網站。

　　福建投資者陸先生：“網站里面講，它講有一只股票要在一個月之內要翻多少倍，如果說你想要獲取這股票的話你可以留下電話號碼。”

　　正是看到了私募大世界上面寫著，留下手機號就免費贈送牛股的廣告，陸先生才報著試一試的心理，在網上留下了自己的手機號碼。

　　陸先生：“從那時候開始天天就是一個姓馬的馬小姐天天給我打電話，就是跟我說她是那個上海私募大世界的，就說她們擁有五十億的資金炒股票，而且說如果說我們跟她們合作的話，差不多就是三個月之內讓資金會翻倍。”

　　捷昂公司為陸先生提供了兩種合作方式，一種是把股票帳戶和交易密碼交給捷昂公司，由捷昂公司的操盤手進行股票買賣，賺取的利潤兩家三七分成，但之前要交納帳戶資產10%的保證金；另一種合作方式，是捷昂公司通過短信，發送股票買賣信息，指導客戶投資，并收取帳戶資金5%到10%的管理費。

　　劉先生：“當初也是想著一個是因為我們職業的特點沒有時間去看盤，再有一個可能我們這個水平小散戶跟他專業的機構還是有差別的。”

　　劉先生也是福建福州市人，當初他也是被私募大世界網站的宣傳所吸引，才跟捷昂公司有了聯系，而業務員對公司的介紹，也使他相信，這是一家非常有實力的私募基金公司，能夠保證他們獲得更多的收益。

　　福建投資者劉先生：“按他的許諾，就是說正常的話三到五個交易日是10%，那么我說如果說萬一達不到怎么辦，他說達不到你可以憑著這個合同去找他們要錢。”

　　記者采訪的其他投資者當中，他們同樣也被網站的廣告和業務員的介紹所吸引。

　　劉女士：“當時他們說的挺好的，可能是一個月30%到50，好的時候是40%到50%。”

　　張女士：“他說反正保證每個月有30%到40的收益，他是這樣說的，而且他的那個專業實力雄厚，萬一大盤要調整的時候，他就會及時通知那個客戶清倉，規避風險。”

　　法網恢恢 疏而不漏

　　私募大世界網站承諾的高回報、低風險，打動了不少投資者。采訪中，我們發現，這些投資者往往是些小散戶，他們缺乏在股市搏殺的經驗，寄希望于專業機構的幫助，來把握投資獲利的機會。而私募大世界網站正是瞄準了投資者的這種心態，招募了一批能說會道的業務員，釣投資者上鉤。下面我們就來聽聽一段錄音，這是證監會取締這家公司之前，稽查人員通過電話暗訪錄下的。

　　稽查人員暗訪錄音：“我們客戶的滿意程度達到了98.3%，那么他們平均收益有多少？平均的話如果一個月下來都在45%左右多一點，其實我們是集中資金去操作股票的，那應該說你們資金量還是蠻大的，相對來說還可以，也就是說幾十個億的資金也不是很多，你們公司存在多長時間了，不會說幾個月之后公司就找不到人了，不可能有這種現象，我公司從1998年到現在了。”

　　那么這些業務員為什么要這么賣力的夸大公司實力呢？原來捷昂公司的業務員，每個月必須保證發展4到5名客戶，然后按照客戶交納的管理費，提取8%到10%的收入，發展客戶不夠，就要走人，而發展的客戶越多，收入也就越高。

　　犯罪嫌疑人劉某：“對于市場部開發這個客戶的話，公司也有公司的規定，不承諾保底，就是說不保證收益，至于就是說下面業務(員)跟客戶每個業務(員)有每個業務(員)的交談方式。”

　　盡管每個業務員有不同的交談方式，但是他們卻有一個共同點，那就是一旦有客戶提出到公司看看的時候，他們就想盡一切辦法，防止客戶直接到公司簽定協議。

　　稽查人員暗訪錄音：“這一塊是私慕，操作起來的話外圍的客戶是不接待的，我們走的是私慕基金，是屬于封閉型運作的，真正在操盤期間，我們的老師他們這個信息也是很保密的，公司不允許見客戶，公司也怕我們把資源消息泄露出去，我們是不接待客戶的，我可以給你說1000萬以下的客戶，上門客戶我們是不接待的。”

　　在沒有和捷昂公司正面接觸的情況下，劉先生通過傳真和捷昂公司簽定了合作協議，并按照協議給捷昂公司的帳戶，轉入了10000元的管理費，然而簽定協議之后，他才發現，根本拿不到他們當初承諾的收益。

　　劉先生：“總共加上賺的錢跟自己的本金虧損的錢將近二十萬，如果不聽他的話我肯定不會虧，本來我大概賺了十萬元左右的錢。”

　　而陸先生按照捷昂公司的短信購買了一只股票，在高位時買入，卻讓他在低位賣出，不僅資金被套了3個月，還虧損了上萬塊錢。

　　陸先生：“理財大家都想賺點錢，眼睜睜看著行情這么好，你沒辦法有好的收入，而且天天看它它這只股票在下跌，心情肯定會不好。”

　　這些投資者本想搭上私募基金的順風車，沒想到到頭來卻是竹籃打水一場空。隨著投資者的損失面不斷擴大，最牛網上私募基金的畫皮很快被識破了。今年8月，中國證監會稽查部門在掌握了上海捷昂投資管理有限公司的違法證據之后，將案件移交到公安部門。8月9日，上海市經濟犯罪偵查總隊立即以涉嫌非法經營罪對上海捷昂投資管理有限公司立案偵查。

　　上海市公安局經偵總隊二支隊副支隊長錢紅昊：“我們接到這起證監會移送由公安部交辦的案件以后，總隊的各級領導都非常重視這起案件，專門抽調了比較精干的警力組成了專案組，也制定了比較詳細的偵察計劃。”

　　上海市經偵總隊的民警通過調查，發現捷昂公司的辦公地點并不在花旗集團大廈，而是在一個叫華融大廈的寫字樓里。

　　朱警官：“發現這個辦公室已經人去但是樓沒空，人去了，這公司已經將近兩三個星期沒有人來辦過公了，但是公司大量的辦公工具都在，電腦也在。”

　　辦案的民警分析，肯定是捷昂公司知道了風聲，倉皇撤走。事后民警了解到，早在7月份，劉某就關閉了公司，并遣散了大部分員工。那么他們到底搬到什么地方了呢？經過對捷昂公司虛擬辦公室的監控，辦案民警發現，一個業務員從花旗大廈拿走了一份傳真之后，就來到了浦東一個居民小區。

　　朱警官：“通過幾天的守候伏擊，我們基本確認這就是捷昂公司的臨時的一個辦公地點，在(8月)22號我們果斷采取了行動，當時主要犯罪嫌疑人杜某在里，但是另一個犯罪嫌疑人劉某不在那里，當時我們比較吃驚，和我們預判的有點出入。”

　　辦案民警根據劉某平時的活動規律和生活習性，發現他有一個上網的習慣，于是民警把排查的重點放在了上海周邊城市的網吧里，8月28日，民警最終在一個網吧里將劉某抓獲歸案。

　　朱警官：“他當時比較狼狽，穿著短褲，穿著拖鞋，基本沒有帶什么行李，他等于是倉惶出逃，他也沒有想到我們上海公安機關能在這么快的時間里找到他。“

　　2007年9月28日，經上海市檢察院批準，捷昂公司的主要負責人劉某和杜某被正式逮捕，目前上海市經偵總隊正在對他們的犯罪金額進行調查取證。

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