盡管機(jī)構(gòu)包括基金一直存在“老鼠倉(cāng)”之說(shuō)，但當(dāng)此次上投摩根基金管理公司旗下的成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理唐建被推上風(fēng)口浪尖時(shí)，業(yè)內(nèi)還是吃了一驚。因?yàn)樯贤赌Ω幌蚩诒诲e(cuò)，旗下基金業(yè)績(jī)和投資者教育深得人心。據(jù)了解，近期監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金投資的監(jiān)管正在收緊，多家公司因不同原因被調(diào)查。
[緣起]因家庭糾紛被身邊人舉報(bào)
據(jù)悉，該基金經(jīng)理因個(gè)人生活問(wèn)題引發(fā)家庭糾紛，最終導(dǎo)致被身邊人舉報(bào)，因此被暫停投資權(quán)限。公司的公告似乎也驗(yàn)證了這一點(diǎn)。就在3月20日，上投摩根披露信息，決定增聘趙梓峰為上投摩根成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理，與唐建共同管理該基金。
對(duì)公司被調(diào)查一說(shuō)，上投摩根市場(chǎng)部人士表示否認(rèn)，并在昨天發(fā)布公開(kāi)聲明，稱(chēng)“增加成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理、調(diào)整相關(guān)基金經(jīng)理權(quán)限，完全是從確保基金的穩(wěn)定運(yùn)作和業(yè)績(jī)角度出發(fā)，保證投資人利益而作出的決定。基金經(jīng)理調(diào)整后業(yè)績(jī)明顯改善。”
“調(diào)整成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理屬于公司內(nèi)部業(yè)務(wù)的正常調(diào)度。到目前為止，我公司并未收到關(guān)于成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理的任何舉報(bào)，我公司也未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何調(diào)查。”
但知情人士稱(chēng)，“該公司基金經(jīng)理開(kāi)‘老鼠倉(cāng)’在業(yè)內(nèi)流傳已久，去年證券市場(chǎng)大好行情讓基金大賺一把，從業(yè)人員作風(fēng)等問(wèn)題浮現(xiàn)出來(lái)。基金經(jīng)理開(kāi)‘老鼠倉(cāng)’并非是個(gè)別現(xiàn)象。”
[現(xiàn)狀]投資權(quán)限由“主”變“輔”
公開(kāi)信息顯示，唐建：1974年出生，南京建筑工程學(xué)院工學(xué)學(xué)士，上海交通大學(xué)工學(xué)碩士。1999年進(jìn)入東方證券從事信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)工作；2000年進(jìn)入申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所任行業(yè)分析師；2004年進(jìn)入上投摩根基金管理有限公司，任研究副總監(jiān)。其管理的上投摩根成長(zhǎng)先鋒基金去年9月21日成立，首發(fā)規(guī)模54.8億份，到去年年底規(guī)模已增加到82.75億份，其中個(gè)人投資者持有80.94億份，占97.82%。2006年年底共持有83只股票，包括著名的大牛股滬東重機(jī)、五糧液、瀘州老窖等。
市場(chǎng)人士認(rèn)為，基金公司在制度設(shè)計(jì)上對(duì)基金經(jīng)理開(kāi)“老鼠倉(cāng)”行為是有防范措施的。按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定，基金經(jīng)理及其家屬的身份證號(hào)碼等資料要上報(bào)，以避免基金經(jīng)理開(kāi)“老鼠倉(cāng)”的可能。但這仍然難以保證基金經(jīng)理不通過(guò)其他途徑謀利，如利用家屬之外的賬戶(hù)炒股，或與他們合作分成等。因此，盡管市場(chǎng)一直有“老鼠倉(cāng)”的傳言，但要拿到確鑿證據(jù)不易，往往最后也不了了之。
上投摩根基金公司稱(chēng)，成長(zhǎng)先鋒基金成立之后規(guī)模急速擴(kuò)大，對(duì)基金經(jīng)理唐建的管理運(yùn)作帶來(lái)極大壓力。
“2006年12月初，公司投資決策委員會(huì)對(duì)該基金的投資管理提出過(guò)批評(píng)意見(jiàn)和改進(jìn)要求。”此后，公司部署調(diào)動(dòng)更多資源投入該基金運(yùn)作，因此增加趙梓峰為基金經(jīng)理，隨后還增加了一名基金經(jīng)理助理?xiàng)畎矘?lè)，由三人共同管理該基金運(yùn)作。“現(xiàn)由趙梓峰承擔(dān)成長(zhǎng)先鋒基金主要的運(yùn)作管理事宜，唐建及楊安樂(lè)協(xié)助其進(jìn)行成長(zhǎng)先鋒基金的管理。”
[反響]業(yè)績(jī)不錯(cuò)讓投資者觀望
“雖然不是第一次聽(tīng)說(shuō)，但我們還是感到事情很突然。”一位“基金中的基金”機(jī)構(gòu)投資負(fù)責(zé)人說(shuō)，“該基金經(jīng)理已經(jīng)完成過(guò)渡，業(yè)績(jī)不錯(cuò)，今年以來(lái)回報(bào)40.99%，成立以來(lái)回報(bào)達(dá)到80.72%，如管理確實(shí)有問(wèn)題，我們會(huì)考慮退出。”
而一位基金個(gè)人投資者則表示：基金公司多少有點(diǎn)貓膩，但規(guī)模大的相對(duì)可靠，以前被傳調(diào)查的基金有的業(yè)績(jī)也不錯(cuò)，不會(huì)因此贖回。“如股市不好，我會(huì)贖回。”
一位基金研究員認(rèn)為，在牛市背景下，基金業(yè)的諸多問(wèn)題都被掩蓋起來(lái)，在過(guò)往業(yè)績(jī)吸引下，基民會(huì)爭(zhēng)相買(mǎi)進(jìn)。“還有很多基金問(wèn)題沒(méi)有浮出水面。”這位研究員還說(shuō)，監(jiān)管機(jī)關(guān)一直都在關(guān)注基金公司的投資行為，此前監(jiān)管部門(mén)對(duì)有關(guān)公司調(diào)查結(jié)論一般不公布，要求基金公司內(nèi)部整改，證監(jiān)會(huì)一般以不批準(zhǔn)他們發(fā)行新基金作為懲罰。（曹西京）
