為確保股指期貨的平穩(wěn)推出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前對(duì)浙江金迪期貨經(jīng)紀(jì)有限公司挪用客戶(hù)保證金及允許客戶(hù)透支交易案進(jìn)行了查處，給予金迪期貨警告，沒(méi)收違法所得，并處20萬(wàn)元罰款。

　　經(jīng)查明，2004年3月至12月，金迪期貨上海營(yíng)業(yè)部在客戶(hù)保證金不足的情況下，允許客戶(hù)繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，金迪期貨從交易中非法獲取手續(xù)費(fèi)收入2萬(wàn)余元。同年10月19日，金迪期貨上海營(yíng)業(yè)部某客戶(hù)可用資金余額為-3800余萬(wàn)元，而當(dāng)日金迪期貨全部自有資金余額為1000余萬(wàn)元，金迪期貨實(shí)際挪用其他客戶(hù)保證金2790余萬(wàn)元，同樣的情況還存在于2004年10月20日至11月1日期間。

　　金迪期貨的上述行為違反了原《期貨交易管理暫行條例》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定給予金迪期貨警告，沒(méi)收違法所得，并處20萬(wàn)元罰款；對(duì)金迪期貨總經(jīng)理徐根雪、交易結(jié)算部經(jīng)理呂仙英分別處以4萬(wàn)元罰款，對(duì)金迪期貨上海營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理申唯正處以2萬(wàn)元罰款，對(duì)上海營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人朱亞光處以1萬(wàn)元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)定不移地嚴(yán)格執(zhí)法。對(duì)破壞期貨市場(chǎng)秩序、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，采取行政處罰及非行政處罰監(jiān)管措施予以嚴(yán)厲打擊，發(fā)現(xiàn)一起，查辦一起，并嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，決不姑息，以確保股指期貨的平穩(wěn)推出和商品期貨的健康發(fā)展。

　　這位人士指出，各期貨公司在市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、期貨交易等活動(dòng)中，要充分做好對(duì)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)揭示和風(fēng)險(xiǎn)管理工作；高管人員要增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，切實(shí)履行職責(zé)，嚴(yán)禁透支交易、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為。在股指期貨推出之際，期貨公司更要合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，把風(fēng)險(xiǎn)防范放在首要位置，這對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展是有好處的。(趙彤剛）