在證監(jiān)會(huì)宣布新規(guī)以“整編”8萬證券經(jīng)紀(jì)人之后，一些證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)現(xiàn)自己身處兩難境地，該專注于簡(jiǎn)單的開戶營銷還是專業(yè)的投資咨詢？

　　證監(jiān)會(huì)周一頒布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)，對(duì)以前處于“灰色地帶”的全國8萬證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行整編治理，使之可以通過考試獲得正式經(jīng)紀(jì)人資格并與券商成為平等主體。

　　在券商、經(jīng)紀(jì)人一片叫好之聲中，有10年經(jīng)紀(jì)人從業(yè)史的顧照華已經(jīng)不像初聞《規(guī)定》誕生時(shí)那么喜悅，他對(duì)新規(guī)預(yù)留給證券經(jīng)紀(jì)人行業(yè)的發(fā)展前景有自己的一些觀點(diǎn)。

　　《規(guī)定》提到證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的行為主要包括開戶流程及相關(guān)證券法規(guī)的介紹，向客戶傳遞由券商統(tǒng)一提供的研究報(bào)告、證券類金融產(chǎn)品推介材料等。

　　“比如我的一個(gè)客戶買寶鋼，他會(huì)問我這只股票怎樣，如果我不能告訴他最近鐵礦石漲價(jià)跌價(jià)情況、全國鋼鐵庫存情況、世界鋼鐵需求情況，那我怎么能夠獲得他的信任、繼續(xù)長期做他的經(jīng)紀(jì)人？如果我提供給他上述的咨詢情況，那我是不是違反《規(guī)定》了呢？”顧照華提出現(xiàn)實(shí)中的難題，“如果證券經(jīng)紀(jì)人只能做開戶營銷，那與賣白菜有多少區(qū)別？證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)該是個(gè)性化的高素質(zhì)的行業(yè)，為客戶提供牛市多賺錢、熊市少虧錢的服務(wù)。”

　　此言一語點(diǎn)破證券經(jīng)紀(jì)人面臨的兩難境地。

　　“為什么只能傳遞券商統(tǒng)一提供的研究報(bào)告，而我們不能提供自己富有個(gè)性的投資咨詢呢？2008年牛市轉(zhuǎn)熊市，90%的券商研究報(bào)告都是看錯(cuò)行情的，那么我們也要傳遞這樣的報(bào)告，投資人也跟著90%虧損嗎？必須讓經(jīng)紀(jì)人有提供個(gè)性化投資咨詢的能力，這才有助于整個(gè)經(jīng)紀(jì)人行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，否則還處于低級(jí)價(jià)格戰(zhàn)時(shí)代。”顧照華認(rèn)為。

　　有證券經(jīng)紀(jì)人認(rèn)為,該行業(yè)如果得到大發(fā)展，必須超越低級(jí)價(jià)格戰(zhàn)狀態(tài)，上升到為客戶提供優(yōu)質(zhì)證券投資咨詢的階段。

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人在周一新聞?wù)f明會(huì)上提到，證券經(jīng)紀(jì)人只是接受券商的委托，代其開展客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)并從券商取得報(bào)酬，其服務(wù)的對(duì)象是券商而不是證券投資者。而經(jīng)紀(jì)人希望自己的價(jià)值不僅在此，更在于為客戶提供超越開戶簡(jiǎn)單服務(wù)的投資咨詢服務(wù)。

　　“境外一些市場(chǎng)有經(jīng)紀(jì)人也有經(jīng)紀(jì)行，可以代客理財(cái)、幫客戶下單。我認(rèn)識(shí)一個(gè)經(jīng)紀(jì)人做了30年，這行是越老越吃香，因?yàn)榻?jīng)歷了牛熊市和經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后投資經(jīng)驗(yàn)非常寶貴。”顧照華說。

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為，未來證券經(jīng)紀(jì)人行業(yè)發(fā)展成熟可以推出分級(jí)管理，使經(jīng)紀(jì)人有更多業(yè)務(wù)范圍。而隨著逐步得到規(guī)范，證券經(jīng)紀(jì)人也期待著早日能“賣智慧”。(陸媛)