《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》昨起正式實施，這意味著監(jiān)管部門受理融資融券業(yè)務申請的閘門正式打開。但尚未有券商明確表示昨日遞交申請。

　　根據《規(guī)定》，證券公司從昨日起可按相關要求向證監(jiān)會報送開展包括融資融券在內的新業(yè)務的書面材料，證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管的原則對其進行審查，并自受理申請之日起45個工作日內作出是否批準的決定。

　　記者昨日致電了首批參與聯(lián)網測試的11家券商，沒有券商明確表示昨日遞交申請。

　　昨日，一位不愿具名的券商人士告訴記者，公司不會在周一遞交融資融券試點申請，到目前為止，公司還沒有收到證監(jiān)會下發(fā)的特定通知。據了解，特定的通知文件一般只發(fā)給圈定范圍的試點券商，即參加過此前兩次與證券交易所、中國證券登記結算有限公司進行聯(lián)網測試的券商。

　　自11月8日第二次融資融券聯(lián)網測試結束后，中信證券、國信證券等11家參與了兩次聯(lián)網測試的券商就開始準備申請材料。

　　華泰證券融資融券部的一位人士昨日表示，盡管試點券商的資質條件和標準還不明確，公司會盡快向監(jiān)管部門上報申請材料。與華泰證券相同的是，國信證券、國泰君安等券商人士昨日也表示，公司會盡快遞交融資融券申請材料。

　　由于券商只能以自有資金進行融資業(yè)務，有媒體報道稱上半年虧損8.75億元的東方證券可能無緣首批試點。對此說法，東方證券融資融券部的王小姐昨日告訴記者，到目前為止，公司還沒有確定是否要遞交融資融券申請，也不知道公司能否成為首批試點。

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　　尚福林要求做好融資融券準備工作

　　在昨日舉行的第七屆中小企業(yè)融資論壇上，中國證監(jiān)會主席尚福林表示要做好證券公司融資融券業(yè)務以及股指期貨推出前的各項準備。

　　尚福林認為，監(jiān)管缺位是本次金融危機的一個重要原因，證監(jiān)會對國外的做法不能照搬照抄，但也不能因噎廢食，放棄發(fā)展金融衍生品。要從我國基本國情和市情出發(fā)，按照金融創(chuàng)新與市場接受程度相匹配，與投資者的風險承受能力相協(xié)調，與監(jiān)管能力相適應的原則，審慎推出符合實際經濟發(fā)展需要的金融產品，同時完善并創(chuàng)新對產品和機構的監(jiān)管。（記者趙俠)

　　解釋

　　融資融券業(yè)務

　　《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》第十二條指出：“證券公司在取得換發(fā)的經營證券業(yè)務許可證前，不得經營申請增加的業(yè)務，也不得進行與申請增加的業(yè)務有關的宣傳推介、聯(lián)系客戶等營銷活動。證券公司獲準增加證券經紀、證券資產管理、融資融券等為客戶提供服務的業(yè)務的，應當在取得換發(fā)的經營證券業(yè)務許可證后，采取有效措施，開展與該業(yè)務有關的法制宣傳、知識普及和風險提示等投資者教育活動。”