隨著股指期貨腳步的不斷臨近，期貨業(yè)內(nèi)也頻頻亮出“監(jiān)管牌”。在針對(duì)“居間人”和“實(shí)名制”等方面提出要加強(qiáng)監(jiān)管之后，期貨資金安全問(wèn)題也被提上了加強(qiáng)監(jiān)管的日程。近期，一些轄區(qū)的證監(jiān)局向期貨公司下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)近期期貨保證金安全存管工作的通知》。

　　據(jù)介紹，期貨保證金安全存管工作實(shí)行一年多以來(lái)，對(duì)于保障期貨投資者的資金安全和維護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)轄區(qū)期貨公司的規(guī)范發(fā)展取得了顯著成效。但在期貨保證金安全存管制度實(shí)際運(yùn)行中，還是存在了執(zhí)行和技術(shù)方面的問(wèn)題。如：老客戶(hù)登記結(jié)算賬戶(hù)的實(shí)名制問(wèn)題；客戶(hù)權(quán)益的查詢(xún)工作未能落實(shí)；因風(fēng)控不利引發(fā)的監(jiān)控中心預(yù)警占比較高；以及監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)報(bào)送上出問(wèn)題等。

　　其中，針對(duì)老客戶(hù)實(shí)名制這一問(wèn)題，目前一些轄區(qū)的證監(jiān)局已要求各期貨公司力爭(zhēng)在股指期貨推出前完成全部老客戶(hù)登記賬戶(hù)的實(shí)名制工作。據(jù)介紹，《期貨公司管理辦法》實(shí)施之前，保證金安全存管僅規(guī)定了開(kāi)戶(hù)人與客戶(hù)登記結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)人必須一一對(duì)應(yīng)，而并未強(qiáng)制要求開(kāi)戶(hù)人與客戶(hù)登記結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)人為同一人，因此造成有部分期貨公司的老客戶(hù)還沒(méi)有做到實(shí)名制。

　　而客戶(hù)權(quán)益查詢(xún)工作則是期貨保證金安全存管工作的重要組成部分。但是據(jù)介紹，從期貨保證金監(jiān)控中心反饋的數(shù)據(jù)來(lái)看，一些期貨公司的客戶(hù)主動(dòng)查詢(xún)的比例一直都不高，且這種情況在長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)未有改觀。因此，監(jiān)管層近期建議，期貨公司在實(shí)際操作中，對(duì)于存量未查詢(xún)客戶(hù)和新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)的查詢(xún)工作要分別采取措施。對(duì)于存量未查詢(xún)客戶(hù)應(yīng)積極溝通，勸說(shuō)客戶(hù)查詢(xún)，如勸說(shuō)無(wú)效，可采取限期查詢(xún)等方式；而對(duì)于新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)，期貨公司在開(kāi)戶(hù)完成但尚未告知客戶(hù)資金賬戶(hù)賬號(hào)環(huán)節(jié)時(shí)就可以要求客戶(hù)登陸監(jiān)控中心網(wǎng)站并修改查詢(xún)密碼。

　　又據(jù)相關(guān)人士介紹，今年下半年以來(lái)，一些地區(qū)的期貨公司收到的監(jiān)控中心預(yù)警中，因風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題造成的預(yù)警占到相當(dāng)比例，有部分公司甚至還出現(xiàn)多次反復(fù)報(bào)警的情況，反映出部分期貨公司的風(fēng)控能力不強(qiáng)。針對(duì)風(fēng)控情況不佳的公司，監(jiān)管層表示將會(huì)采取約見(jiàn)高官談話等措施，要求公司立即改進(jìn)，如仍無(wú)改觀，將采取下發(fā)整改通知書(shū)，限期整改等監(jiān)管措施。

　　此外，監(jiān)控中心還曾對(duì)部分轄區(qū)的期貨公司的監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)報(bào)送軟件及流程進(jìn)行了檢查和驗(yàn)收，結(jié)果也暴露出了一些小問(wèn)題，如：結(jié)算及報(bào)送軟件在功能上仍存在缺陷；或是結(jié)算人員對(duì)軟件的功能掌握不全，對(duì)軟件的操作不夠熟練等。對(duì)此，一些轄區(qū)的證監(jiān)局建議，各期貨公司應(yīng)積極查找所使用軟件上存在的問(wèn)題，及時(shí)反饋給軟件提供商或監(jiān)控中心，同時(shí)在系統(tǒng)升級(jí)和維護(hù)上，積極落實(shí)證監(jiān)會(huì)期貨部《關(guān)于進(jìn)一步做好金融期貨推出前保證金安全存管工作的通知》的要求。

　　一監(jiān)管人士認(rèn)為，目前期貨市場(chǎng)正處在大發(fā)展的前夜，各期貨公司應(yīng)珍惜來(lái)之不易的大好局面，嚴(yán)把風(fēng)控關(guān)，提升自身核心競(jìng)爭(zhēng)力，為股指期貨等新品種的推出營(yíng)造出一個(gè)健康的市場(chǎng)氛圍。(記者 黃嶸)