有關券商IB業務資格或將重審的猜測已然成真。記者從業內獲悉,監管部門日前正式下發《關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業務管理的通知》,要求之前已經獲得IB資格的證券營業部重新對照新的監管要求進行梳理,在得到各地證監局驗收檢查通過之后才能開發新戶。也就是說,從即日起,投資者暫時不能在各券商營業部辦理期貨交易賬戶的開辦事宜。

　　據了解,券商IB資格將要重審的消息在業內此前已有流傳,但當時監管部門只是下發了《通知》的討論稿,關于之前已經獲得IB資格的證券營業部是否要重新申請并未最終敲定。但上周末證監會向各證券、期貨公司下發了最終版本的《通知》,確定所有券商營業部IB業務資格均要重審。

　　此次券商股指期貨IB業務資格重審的內容主要包括:證券公司須與其相關期貨公司聯合制定其證券營業部開展介紹業務的規劃,即證券公司各營業部開展介紹業務的分步計劃。聯合規劃應與證券公司和期貨公司的風險管理能力、技術水平、客戶狀況等相適應,在報證券公司和期貨公司住所地證監局備案后實施。

　　《通知》規定,在券商總部通過審批的基礎上,營業部若想開展IB業務,仍需單獨上報,原則是成熟一家開業認證一家。對于前期曾進行過開業檢查的證券公司及營業部,各證監局應根據新要求重新履行程序后,重新進行股指期貨IB業務的開業認證。

　　《通知》重點強調了證券公司及其營業部從事IB業務必須具備專職業務人員,不具備專職業務人員的證券公司及其營業部不得從事IB業務。專職業務人員是指專門從事介紹業務的人員,應具備期貨從業人員資格并通過中國期貨業協會組織的介紹業務專項培訓和考試。開展介紹業務的證券營業部負責人也需要參加中期協組織的專項培訓,并取得培訓證書。

　　根據相關要求,今后證券公司總部應至少配備5名專職業務人員,開展介紹業務的證券營業部應至少配備2名專職業務人員。各證券公司需對專職業務人員建立系統、有效的持續培訓機制,納入公司制度體系,實行統一管理。

　　值得一提的是,這條規定令多數證券公司深感措手不及。此前,證券營業部從事IB工作的大多非專職人員,不少營業部采取現有工作人員兼任IB的工作方式。目前,國內證券營業部已逾3000家,若所有營業部均須配備2名以上IB專職人員,總人數將多達6000人。據了解,不少券商人事部門已啟動應急程序,緊急招聘具有工作經驗的IB專員。(錢曉涵 )