規范IB業務 測試統一開戶

　　近日，中國證監會要求進一步規范證券公司中間介紹業務(簡稱IB業務)，從準入端口嚴格防范風險，貫徹落實投資者適當性制度，以保護投資者合法權益，為股指期貨平穩推出創造條件。與此同時，中國金融期貨交易所股指期貨統一開戶的測試工作也將于1月23日正式啟動，股指期貨各項準備工作正加緊推進。

　　進一步規范券商中間介紹業務

　　證監會近日給各大券商和期貨公司下發《關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業務管理的通知》，總結了前期介紹業務開展經驗，針對存在的問題，進一步細化和完善了相關法規要求，強化證券公司為期貨公司提供介紹業務的規范運作、風險防范和監督管理。據悉，自首家證券公司于2007年12月獲批中間介紹業務資格以來，共有41家證券公司獲得了介紹業務資格。

　　業內人士指出，當前股指期貨即將推出，股指期貨與股票現貨市場在投資理念、交易規則和風險控制等方面存在明顯的差異，股指期貨專業性強、杠桿高和風險大的特點要求投資者具備較高的專業水平、較強的經濟實力和風險承受能力，股指期貨投資者適當性制度通過適當的程序和要求提示投資者審慎參與，使投資者真正理解股指期貨市場的風險，從源頭上真正做到保護投資者的合法權益。

　　為此，《通知》要求已經取得介紹業務資格的證券公司要對照相關法規制度要求，全面梳理開展介紹業務的制度、流程、人員、技術系統、風控等方面的準備情況，做好開業前的準備工作。各證監局將在證券公司正式開展介紹業務前，對證券公司的開業準備情況進行現場檢查。

　　《通知》進一步強調，證券公司為期貨公司提供介紹業務，要強化兩方面要求：一是必須建立專職介紹業務人員體系；二是加強介紹業務內部管理。證券公司和期貨公司應按照相關法規要求實行嚴格的內部管理，并加強證券公司總部、期貨公司總部的統一協調。《通知》還要求，中國證監會各證監局要統籌轄區介紹業務的發展，督促證券公司和期貨公司落實法規制度的相關要求，做好證券公司、期貨公司、證券營業部開展介紹業務開業前的現場檢查工作，進一步加強介紹業務日常監督管理。

　　統一開戶測試即將啟動

　　伴隨著中金所各項規則細則的陸續發布，股指期貨統一開戶測試工作將于1月23日啟動。中國金融期貨交易所20日向各會員單位發出通知，為確保會員開立股指期貨交易編碼業務順利進行，定于1月23日(本周六)、1月30日和2月6日，開展生產系統統一開戶業務覆蓋性測試。

　　此次測試內容包括，會員端系統正常收、發客戶業務申請文件；客戶開戶功能；客戶基本信息修改功能；客戶身份信息修改功能；客戶銷戶功能、交易所會員服務系統進行營業部信息的維護驗證工作；在統一開戶系統進行營業部信息的維護；客戶變更營業部；會員端柜臺系統的開戶管理功能；以及會員端柜臺系統的營業部維護功能等十個項目。中金所要求，測試后，期貨公司須進行備份數據的恢復工作，并完成恢復后的驗證工作。

　　業內人士認為，股指期貨統一開戶測試的啟動，意味著股指期貨投資者開戶工作將于近期開展。據介紹，在統一開戶時，期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶等重要事項。此舉將有利于從源頭上規范市場秩序，分析股指期貨交易行為、監測監控市場風險和防范市場操縱。(記者 李中秋)