證監(jiān)會(huì)副主席姚剛18日表示，證監(jiān)會(huì)下一步將建立健全行政處罰與司法合作打擊證券期貨犯罪的有效模式，細(xì)化、完善“操縱市場(chǎng)”、“內(nèi)幕交易”兩個(gè)認(rèn)定指引，對(duì)于市場(chǎng)反應(yīng)強(qiáng)烈的內(nèi)幕交易、“老鼠倉(cāng)”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為，要加大查辦力度。

　　姚剛是在出席證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司共同舉辦的“證券行政處罰體制改革和投資者保護(hù)國(guó)際研討會(huì)”上做出上述表示的。

　　他介紹，2006年證監(jiān)會(huì)設(shè)置了獨(dú)立的行政處罰委員會(huì)，不斷提升辦案質(zhì)量和辦案效率，依法、及時(shí)、高效地處理了一批違法違規(guī)案件，為資本市場(chǎng)又好又快發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)保障。我國(guó)資本市場(chǎng)仍處在“新興加轉(zhuǎn)軌”的發(fā)展階段，伴隨資本市場(chǎng)的快速發(fā)展，證券期貨違法犯罪類型日益復(fù)雜，形式日趨隱蔽。因此，不斷完善證券處罰體制，進(jìn)一步提高監(jiān)管有效性、加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)是我們面臨的重要課題。

　　他介紹，下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將努力做好行政處罰相關(guān)工作，維護(hù)好“公開(kāi)、公平、公正”的市場(chǎng)秩序：一是要不斷完善行政處罰工作機(jī)制。建立健全行政處罰與司法合作打擊證券期貨犯罪的有效模式，促進(jìn)稽查、審理的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，創(chuàng)新行政處罰工作機(jī)制，進(jìn)一步增強(qiáng)行政處罰委工作的專業(yè)性和獨(dú)立性。二是進(jìn)一步加強(qiáng)證券處罰的規(guī)則體系建設(shè)。積極協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)出臺(tái)證券期貨案件的移送、認(rèn)定、指定管轄等司法文件，完善民事賠償司法解釋，推動(dòng)司法機(jī)關(guān)制定證券行政案件的證據(jù)適用規(guī)則，細(xì)化、完善“操縱市場(chǎng)”、“內(nèi)幕交易”兩個(gè)認(rèn)定指引，加快推進(jìn)《信息披露違法案件責(zé)任認(rèn)定指引》和《會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員證券違法行為認(rèn)定指引》等規(guī)則的出臺(tái)。三是加大違法違規(guī)案件查辦力度。對(duì)于市場(chǎng)反應(yīng)強(qiáng)烈的內(nèi)幕交易、“老鼠倉(cāng)”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為，要加大查辦力度，提升證券執(zhí)法處罰的專業(yè)性和時(shí)效性。四是加強(qiáng)投資者合法權(quán)益保護(hù)、加大宣傳力度。一方面，對(duì)于侵害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，要加大處罰力度，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)研究虛假陳述、內(nèi)幕交易等侵權(quán)賠償制度，把投資者保護(hù)工作落到實(shí)處。另一方面，要建立法制宣傳的長(zhǎng)效機(jī)制，組織新聞媒體，對(duì)案件進(jìn)行立體化、多方式報(bào)道，擴(kuò)大案件處理的社會(huì)效果，提高案件警示教育的水平。

　　出席會(huì)議的有中國(guó)證監(jiān)會(huì)和投資者保護(hù)基金公司代表，美國(guó)證交會(huì)首席行政法官和執(zhí)法部門(mén)代表、香港特區(qū)政府市場(chǎng)失當(dāng)行為審裁處主席和香港證監(jiān)會(huì)執(zhí)法部門(mén)代表等。最高人民法院、國(guó)務(wù)院法制辦和部分知名學(xué)者應(yīng)邀參加會(huì)議。研討會(huì)邀請(qǐng)境外證券執(zhí)法專家介紹了各自法域內(nèi)的行政法官制度以及行政法官在證券監(jiān)管中的地位和作用，共同研討了如何借鑒行政法官制度，深化證券行政處罰體制改革，構(gòu)建中國(guó)特色證券執(zhí)法體制。

　　會(huì)議增強(qiáng)了不同市場(chǎng)、不同監(jiān)管體制的溝通與交流，共享了監(jiān)管工作經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，會(huì)議對(duì)關(guān)系行政執(zhí)法效率與公平的體制問(wèn)題的深入探討，為如何引入司法元素深化證券行政處罰體制改革，強(qiáng)化行政處罰工作的公信力、權(quán)威性，構(gòu)建有中國(guó)特色證券執(zhí)法體制提供了有益的借鑒。(記者 蔡宗琦)