世界銀行黑名單上的企業(yè)

　　在世界銀行最新公布的黑名單里，全球共有367家企業(yè)上榜，所受處罰為兩年至終身

　　禁止參與該行融資項(xiàng)目。中國(guó)有4家企業(yè)被列入該黑名單

　　文/ 《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者 袁鐵成 特約撰稿 雷明艷

　　2010年3月3日，越南政府對(duì)外宣布，中國(guó)建筑工程總公司(簡(jiǎn)稱“中建公司”)在胡志明市的一項(xiàng)工程被中止。該項(xiàng)目為世界銀行所援建，合同金額8500萬美元(約合5.8億元人民幣)，執(zhí)行期3年，已接近尾聲。

　　被終止的項(xiàng)目是疏通和改造胡志明市運(yùn)河的工程，由于合同成本的增加，雙方需要簽訂補(bǔ)充協(xié)議，申請(qǐng)世界銀行的新增貸款，但在此時(shí)該項(xiàng)目被世界銀行否決了。

　　世界銀行解釋終止合同的原因時(shí)說，中建公司曾在2009年承包菲律賓的項(xiàng)目時(shí)涉嫌違標(biāo)，被列入世界銀行的“黑名單”。

　　兩步程序認(rèn)定

　　“越南這個(gè)項(xiàng)目是3年前簽的合同，原合同內(nèi)容已經(jīng)做完90%。但是由于該項(xiàng)目成本延伸了一部分，越南政府需向世界銀行申請(qǐng)新增貸款。因?yàn)槲覀冞@個(gè)項(xiàng)目做得非常好，越南政府希望與我們繼續(xù)合作。但世界銀行說，即使是補(bǔ)充協(xié)議，也需要其他公司來投標(biāo)。”3月25日，在北京的公司總部，中建總公司海外事業(yè)部總經(jīng)理陳國(guó)接受《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者采訪時(shí)說。

　　在越南經(jīng)營(yíng)外包業(yè)務(wù)已有20多年的中建公司，在當(dāng)?shù)乜诒�不錯(cuò)。不過，當(dāng)年一樁發(fā)生在菲律賓的事情，卻影響到中建公司在越南的業(yè)務(wù)。

　　“菲律賓國(guó)家道路改善與管理”項(xiàng)目由世界銀行融資興建，采取國(guó)際招標(biāo)作業(yè)。在該項(xiàng)目的投標(biāo)過程中，多家公司的投標(biāo)價(jià)格比較接近，而且標(biāo)價(jià)比標(biāo)底高出了許多。世界銀行經(jīng)仔細(xì)調(diào)查后認(rèn)定，投標(biāo)企業(yè)存在著相互串通現(xiàn)象，即“違標(biāo)”——違反標(biāo)準(zhǔn)。于是，2009年1月14日，世界銀行公開裁定，包括4家中國(guó)公司在內(nèi)的7家公司涉嫌違標(biāo)，并禁止這些公司參與世界銀行融資的其他項(xiàng)目。

　　對(duì)于這4家中國(guó)企業(yè)，世界銀行的具體裁決內(nèi)容如下：中國(guó)路橋集團(tuán)被禁止在8年內(nèi)參與投標(biāo)(如果表現(xiàn)良好，將會(huì)在5年后解禁或減輕制裁)；中國(guó)建筑工程總公司和武夷實(shí)業(yè)6年內(nèi)被禁止參與投標(biāo)(如果表現(xiàn)良好，將會(huì)在4年后解禁或減輕制裁)；中國(guó)地質(zhì)工程集團(tuán)公司5年內(nèi)被禁止參與投標(biāo)(如果表現(xiàn)良好，3年后將會(huì)解禁或減輕制裁)。

　　“我們有嚴(yán)格的評(píng)估裁定機(jī)制，通過提高財(cái)務(wù)管理的透明度，增強(qiáng)稅務(wù)與海關(guān)管理等方法和手段，積極有效地打擊腐敗行為，并幫助當(dāng)?shù)卣�府來提高服�?wù)和經(jīng)濟(jì)監(jiān)管機(jī)制。”世界銀行中國(guó)局采購部主任葉英在接受《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者采訪時(shí)表示。

　　在調(diào)查過程中，世界銀行通常會(huì)通過兩步制裁管理流程來制止腐敗行為。

　　第一步，由該行的誠(chéng)信部門進(jìn)行調(diào)查，如果發(fā)現(xiàn)任何公司存在投標(biāo)不當(dāng)行為，則向評(píng)估主管提出制裁申請(qǐng)。隨后，評(píng)估主管會(huì)提出有效制裁措施建議。第二步，如果被指控的公司提出異議，則會(huì)把案件轉(zhuǎn)交給制裁理事會(huì)審理。理事會(huì)將審議所有指控證據(jù)和該公司的答復(fù)，然后就案件作出終審決定。

　　葉英說，“當(dāng)前，世界銀行集團(tuán)設(shè)有四位評(píng)審官，分頭負(fù)責(zé)國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行及國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)、國(guó)際金融公司、多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)、由世行提供部分風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保的投資項(xiàng)目等四類案件的審核。對(duì)于后三類制裁案件，制裁委員會(huì)專門設(shè)有具備專業(yè)知識(shí)的內(nèi)部和外部專家負(fù)責(zé)審理，以期有效地保證世行裁決的公正性和客觀性。”

　　1996年，世界銀行行長(zhǎng)詹姆斯•沃爾芬森將打擊“腐敗癌癥”確定為世界銀行的最優(yōu)先事項(xiàng)。同年，聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過決議，要求各國(guó)禁止在國(guó)際商業(yè)交易中向公職人員支付賄金，并且不準(zhǔn)許這種付款用于減稅。

　　自1999年開始，世界銀行就宣布，將不給任何涉嫌貪污受賄的國(guó)際公司以投標(biāo)資格，并禁止其參與由該行資助的所有工程項(xiàng)目。自2001年至2010年2月底，全球范圍內(nèi)已有超過367家公司或個(gè)人受到世界銀行的公開制裁，并被列入世界銀行的企業(yè)黑名單。

　　最新黑名單

　　世界銀行有關(guān)方面向《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者提供了一份長(zhǎng)長(zhǎng)的黑名單。

　　世界銀行的制裁期限一般為2~8年，也有15年的，只要是期限滿了，就會(huì)將企業(yè)的名字自動(dòng)刪除。最嚴(yán)厲的處罰則是終身禁入。

　　中國(guó)社會(huì)科學(xué)院李眾敏研究員接受《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》采訪時(shí)說，“世界銀行對(duì)自己資助的項(xiàng)目有一個(gè)審核程序，主要針對(duì)項(xiàng)目招標(biāo)、建設(shè)過程中存在的腐敗和欺詐行為進(jìn)行監(jiān)督。其審核依據(jù)是世界銀行項(xiàng)目程序指南，這一指南有兩個(gè)條款分別針對(duì)腐敗和欺詐。企業(yè)一旦被列入黑名單，在一定期限內(nèi)將被禁止參與任何世界銀行出資的項(xiàng)目。被列入名單的企業(yè)可以提出異議或補(bǔ)充說明，而且如果列入名單的企業(yè)有良好表現(xiàn)的話，可能縮短制裁期限。”

　　葉英對(duì)《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》說，1999年3月16日，兩家加拿大的企業(yè)被處以永久喪失參與世界銀行融資項(xiàng)目資格。這是世界上最早被世界銀行處以最嚴(yán)厲懲罰措施的企業(yè)。

　　據(jù)葉英透露，英國(guó)所有35家入榜企業(yè)無一例外受到“最嚴(yán)厲處罰”。1999年4月8日，世界銀行裁定，包括英國(guó)阿瑪尼建筑公司在內(nèi)的4家倫敦公司，永久喪失參與世界銀行融資項(xiàng)目的資格。

　　在世界銀行的黑名單中，來自發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的公司皆不少。這一點(diǎn)似乎與西方國(guó)家頻頻指責(zé)發(fā)展中國(guó)家公司違標(biāo)及腐敗盛行一說，有較大的差異。

　　《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者發(fā)現(xiàn)，在世界銀行最新的企業(yè)黑名單上，共有25個(gè)國(guó)家的148家建筑企業(yè)榜上有名。其中，有72家被列為最嚴(yán)厲制裁。被制裁公司最多的3個(gè)國(guó)家是：英國(guó)(35家)、孟加拉國(guó)(27家)、印尼(14家)。

　　在黑名單中，永久喪失參與世界銀行融資項(xiàng)目資格企業(yè)最多的前3個(gè)國(guó)家為：英國(guó)(35家)、瑞典(11家)、美國(guó)(8家)。另外，德國(guó)、韓國(guó)、新加坡、烏茲別克斯坦、沙特阿拉伯和愛爾蘭分別有1家企業(yè)。

　　葉英說，塞內(nèi)加爾的兩家建筑企業(yè)被懲罰得最輕，均只被禁兩年。

　　被列入黑名單的中國(guó)企業(yè)目前只有上述4家。

　　黑名單效應(yīng)

　　“企業(yè)一旦被列入世界銀行的黑名單，就猶如受到在世界市場(chǎng)范圍的通緝令。”上海太平洋國(guó)際戰(zhàn)略研究所高級(jí)分析員朱小琳在接受《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者采訪時(shí)說，盡管世界銀行融資的項(xiàng)目在全球市場(chǎng)所占的份額很小，但世界銀行的做法在全球范圍內(nèi)具有示范效應(yīng)，會(huì)在亞洲開發(fā)銀行、美洲開發(fā)銀行等主要金融體系內(nèi)有警示作用。雖然不能說“一黑百黑”，但是，企業(yè)將會(huì)在全球范圍遭遇信用危機(jī)和市場(chǎng)危機(jī)。

　　李眾敏說，世界銀行企業(yè)黑名單對(duì)企業(yè)的直接影響還是很大的，除了這些企業(yè)在懲罰期內(nèi)不能夠參與建設(shè)任何有世界銀行出資的項(xiàng)目以外，還會(huì)使他們?cè)跂|南亞、非洲、拉美的發(fā)展受到嚴(yán)重影響。

　　另外，李眾敏表示，很難避免將來會(huì)有越來越多的機(jī)構(gòu)(如亞洲開發(fā)銀行等)采取和借鑒類似的措施，如果這樣，損失會(huì)更大。

　　葉英說，近年來，菲律賓的建筑市場(chǎng)貪污現(xiàn)象比較嚴(yán)重，世界銀行對(duì)此非常不滿，因此世界銀行花了大量的時(shí)間和精力來處理此事。

　　“在發(fā)現(xiàn)菲律賓的項(xiàng)目存在合約違規(guī)之后的5年間，我們做了大量的調(diào)查和取證。根據(jù)世界銀行的規(guī)定：如果任何公司被指控在其資助的項(xiàng)目中進(jìn)行欺詐、腐敗、強(qiáng)迫、勾結(jié)、阻礙執(zhí)法等不當(dāng)行為，則立即實(shí)施嚴(yán)厲調(diào)查處理。”葉英說，“此類裁決是為了更好地促進(jìn)治理和制止腐敗行為，切實(shí)有效地使世界銀行援助項(xiàng)目能夠在全球范圍實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展。”

　　對(duì)于世界銀行的決定，中建公司海外事業(yè)部總經(jīng)理陳國(guó)才表示“非常尊重世界銀行的裁決”。他說，“對(duì)于我們企業(yè)來講，確實(shí)有一定的責(zé)任。由于菲律賓的項(xiàng)目違標(biāo)現(xiàn)象很多，我們也參與了違標(biāo)，在菲律賓市場(chǎng)上的經(jīng)營(yíng)過程中確實(shí)存在操作不當(dāng)?shù)男袨椤！?/p>

　　“世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)是統(tǒng)一的、國(guó)際化的。而菲律賓政府的標(biāo)準(zhǔn)是區(qū)域化，世界銀行不可能用菲律賓的標(biāo)準(zhǔn)來衡量此事件。”陳國(guó)才告訴《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》，“事實(shí)上，這件事情對(duì)我們?cè)诜坡少e的業(yè)務(wù)造成了很大的影響。因?yàn)槭澜玢y行黑名單一出，眾人皆知，我們有口難辯。”

　　不過，同遭遇制裁的中國(guó)武夷實(shí)業(yè)股份有限公司的看法有所不同。該公司在公開聲明中說：“公司之前在世界銀行廉政局的調(diào)查過程中予以積極的配合，并嚴(yán)格按照世界銀行程序參與應(yīng)訴和答辯，但公司的相關(guān)質(zhì)詢未能得到世界銀行的有效回應(yīng)。雖然世界銀行對(duì)公司的制裁屬于世界銀行內(nèi)部程序，但不應(yīng)違背基本的法律原則，也不能回避其帶來的法律后果。鑒于制裁直接影響到公司的聲譽(yù)和未來的業(yè)務(wù)開展，中國(guó)武夷表示將保留申訴權(quán)利。”

　　對(duì)于中國(guó)武夷的聲明，朱小琳認(rèn)為“毫無意義”，并表示，“這種說法在國(guó)際社會(huì)沒有市場(chǎng)。與國(guó)際接軌就必須接受國(guó)際通用的游戲規(guī)則。否則，后續(xù)還有問題。”

　　“走出去”要想得更多

　　商務(wù)部研究院院長(zhǎng)霍建國(guó)在接受《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者采訪時(shí)表示，“越來越多的中國(guó)企業(yè)走出國(guó)門，加入到國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)浪潮中。但是，由于國(guó)際化能力、對(duì)國(guó)際規(guī)則的把握能力以及內(nèi)部項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)配置等相對(duì)比較差，所以我們的企業(yè)還需要努力提高溝通和管理等能力。”

　　盡管被列入世界銀行黑名單的中國(guó)企業(yè)并不多，但專家們認(rèn)為要引以為戒。“因?yàn)檫@4家中國(guó)違規(guī)企業(yè)，使得沒有列入名單的中國(guó)企業(yè)也會(huì)受到負(fù)面影響。長(zhǎng)此以往，會(huì)給外界造成中國(guó)企業(yè)商業(yè)道德水平較差的印象，一旦這種印象形成，就會(huì)嚴(yán)重限制中國(guó)企業(yè)的海外發(fā)展。”李眾敏說。

　　中國(guó)社科院世界經(jīng)濟(jì)與政治所跨國(guó)投資研究室主任張金杰告訴《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者，“中國(guó)企業(yè)要做大做強(qiáng)，需要學(xué)習(xí)和借鑒的東西數(shù)不勝數(shù)。每一項(xiàng)失敗的結(jié)果都要成為自己的財(cái)富。要盡快適應(yīng)來自其他國(guó)家企業(yè)共同爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng)的‘競(jìng)爭(zhēng)壓力’。”

　　對(duì)于張金杰的觀點(diǎn)，對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)中國(guó)開放經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)何偉文表示贊同。他表示，中國(guó)企業(yè)海外承包工程有兩個(gè)方面亟待改善：一是市場(chǎng)化程度不夠高；二是融資環(huán)節(jié)有待改進(jìn)。

　　何偉文說，中國(guó)企業(yè)在海外承接項(xiàng)目時(shí)，都是通過第三方融資，而擁有大量外匯儲(chǔ)備的中國(guó)，完全有能力自己為這些項(xiàng)目提供融資。中國(guó)企業(yè)要考慮開拓國(guó)內(nèi)的融資渠道，有條件的企業(yè)可以建立自己的融資平臺(tái)，條件不成熟的企業(yè)要在政府的支持下，通過美元票據(jù)等方式在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上融資。

　　陳國(guó)才則表示“會(huì)引以為戒”。他說，一直以來，中建公司在菲律賓市場(chǎng)并不盈利，而黑名單事件的出現(xiàn)更增加了其在菲律賓進(jìn)一步發(fā)展的負(fù)面影響。“我們可能計(jì)劃撤出菲律賓，轉(zhuǎn)向更適合我們長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的市場(chǎng)和國(guó)家。”