券商辦理創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開(kāi)通業(yè)務(wù)已經(jīng)進(jìn)行了半個(gè)月的時(shí)間，但是目前投資者開(kāi)通交易權(quán)限的熱情似乎并不太高。據(jù)權(quán)威部門(mén)的統(tǒng)計(jì)顯示，截至26日，開(kāi)通該權(quán)限的投資者僅有18.8萬(wàn)多戶(hù)，進(jìn)展速度與監(jiān)管部門(mén)及券商的預(yù)期相差較大。

　　考慮到創(chuàng)業(yè)板最快10月就有可能進(jìn)入新股發(fā)行申購(gòu)階段，未來(lái)兩個(gè)月中，創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開(kāi)通工作能否均衡有序進(jìn)行，成為監(jiān)管部門(mén)與券商普遍擔(dān)心的問(wèn)題。

　　業(yè)務(wù)進(jìn)展與預(yù)期相差較大

　　據(jù)中投證券交易運(yùn)行部相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，目前中投證券開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的賬戶(hù)僅占有效賬戶(hù)的0.28%，跟整個(gè)行業(yè)約的開(kāi)通率大約持平。該負(fù)責(zé)人同時(shí)表示出擔(dān)憂(yōu)，因?yàn)橥顿Y者開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限需12-15分鐘，如果按照50%的客戶(hù)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，每個(gè)營(yíng)業(yè)部4個(gè)柜臺(tái)來(lái)處理的話(huà)，那么每個(gè)業(yè)務(wù)員在剩余的60個(gè)自然日中每天需要工作12.5個(gè)小時(shí)。

　　世紀(jì)證券負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部相關(guān)負(fù)責(zé)人也表示，7月15日開(kāi)始辦理創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開(kāi)通業(yè)務(wù)，但是當(dāng)時(shí)每日申請(qǐng)開(kāi)通的賬戶(hù)數(shù)僅有幾十戶(hù)，不過(guò)從上周開(kāi)始陸續(xù)增加，目前已經(jīng)突破每日200戶(hù)。但是總體上，開(kāi)通率還不到公司有效客戶(hù)的1%。

　　據(jù)權(quán)威部門(mén)的統(tǒng)計(jì)顯示，截至7月26日，開(kāi)通該權(quán)限的投資者僅有18.8萬(wàn)多戶(hù)，進(jìn)展速度與監(jiān)管部門(mén)及券商的預(yù)期相差較大。專(zhuān)業(yè)人士分析認(rèn)為，在登記公司開(kāi)戶(hù)的有效賬戶(hù)大約有6300多萬(wàn)戶(hù)，其中去年及今年以來(lái)曾參與交易的賬戶(hù)數(shù)約有2300萬(wàn)至2400萬(wàn)戶(hù)。目前開(kāi)通一個(gè)創(chuàng)業(yè)板賬戶(hù)的流程大約需要15分鐘，那么按創(chuàng)業(yè)板潛在投資者1200萬(wàn)戶(hù)來(lái)計(jì)算，全國(guó)每天也需要開(kāi)通30萬(wàn)戶(hù)，按5000多個(gè)營(yíng)業(yè)部和網(wǎng)點(diǎn)來(lái)算，每日每家營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)需要開(kāi)通60多個(gè)賬戶(hù)。

　　券商積極備戰(zhàn)以防后面擁堵

　　目前券商最為擔(dān)心的就是在創(chuàng)業(yè)板開(kāi)閘臨近期發(fā)生交易權(quán)限開(kāi)通“擁堵”狀況，因此，券商呼吁，有興趣參與創(chuàng)業(yè)板的投資者盡量把賬戶(hù)開(kāi)通工作做在前面，另外，各家券商也采取了各種措施提高開(kāi)通效率，積極備戰(zhàn)，如將大部分投資者適當(dāng)性管理工作轉(zhuǎn)移到互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行，在網(wǎng)上實(shí)現(xiàn)預(yù)約、網(wǎng)上填報(bào)資料和投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作，投資者只需按預(yù)約時(shí)間到營(yíng)業(yè)部簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)即可，以節(jié)省現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)通權(quán)限的時(shí)間。

　　對(duì)于創(chuàng)業(yè)板交易開(kāi)通工作，中投證券已提前進(jìn)行了部署，認(rèn)為應(yīng)能夠保證創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開(kāi)通工作平穩(wěn)有序進(jìn)行。中投證券目前要求各營(yíng)業(yè)部有序組織現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限客戶(hù)的服務(wù)和疏導(dǎo)工作，合理安排人員受理客戶(hù)申請(qǐng)，并采用預(yù)約、延長(zhǎng)營(yíng)業(yè)時(shí)間、周末增設(shè)專(zhuān)場(chǎng)、開(kāi)辟辦理專(zhuān)區(qū)、分解辦理流程等措施分期分批辦理創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通業(yè)務(wù)，以保證交易權(quán)限開(kāi)通工作平穩(wěn)有序進(jìn)行，防止集中辦理給營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)帶來(lái)過(guò)大壓力，影響其他正常業(yè)務(wù)開(kāi)展。同時(shí)，中投證券還對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分析，對(duì)于權(quán)證交易客戶(hù)、新股申購(gòu)客戶(hù)、積極型客戶(hù)，爭(zhēng)取于10月份至之前完成客戶(hù)交易意愿調(diào)查及開(kāi)通手續(xù)。

　　“我們最擔(dān)心的就是首只創(chuàng)業(yè)板公司申購(gòu)當(dāng)日的交易權(quán)限開(kāi)通申請(qǐng)壓力將會(huì)比較大。”世紀(jì)證券相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示。據(jù)介紹，目前世紀(jì)證券也正在考慮如何讓有投資創(chuàng)業(yè)板意愿的投資者盡快來(lái)開(kāi)通交易權(quán)限，并要求所有營(yíng)業(yè)部對(duì)所有客戶(hù)進(jìn)行電話(huà)回訪，確保開(kāi)通工作的穩(wěn)定運(yùn)行。在人員方面，世紀(jì)證券正在考慮增加柜臺(tái)人員，并開(kāi)設(shè)了創(chuàng)業(yè)板專(zhuān)柜，還想設(shè)立一個(gè)大堂經(jīng)理的崗位來(lái)引導(dǎo)投資者。流程方面，世紀(jì)證券制訂了一個(gè)到柜臺(tái)操作的業(yè)務(wù)流程，經(jīng)過(guò)近期的實(shí)踐，又對(duì)流程在合規(guī)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了適當(dāng)?shù)暮?jiǎn)化。(王麗娜)